海通证券:海通证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会、2024年第一次A股类别股东会及2024年第一次H股类别股东会决议公告

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-081
海通证券股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会、2024 年第一次
A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 13 日
(二) 股东大会召开的地点：海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市黄浦区
中山南路 888 号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 2024 年第二次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 4,180
其中：A 股股东人数 4,179
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 8,865,053,313
其中：A 股股东持有股份总数 6,886,972,711
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,978,080,602
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 68.260319

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 53.029230
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 15.231089
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 12,987,125,533 股，本公司回购专用账户中的 A 股股份不享有股东大会表决权。
2024 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 4,179
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 6,886,972,711
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 A 股份总数的比例（%） 71.907407
注：有权出席 A 股类别股东会并投票的本公司股份总数为 9,577,556,713 股，本公司回购专用账户中的 A 股股份不享有 A 股类别股东会表决权。
2024 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,951,076,192
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 H 股份总数的比例（%） 57.223546
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 11 人，出席 11 人，全体董事出席本次会议；
2、 公司在任监事 9 人，出席 9 人，全体监事出席本次会议；
3、 本公司董事会秘书裴长江先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员和国浩律师（上海）事务所的见证律师及其他相关人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
2024 年第二次临时股东大会
1、 议案名称：关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 6,871,280,241 99.772143 13,506,927 0.196123 2,185,543 0.031734
H 股 1,939,038,601 99.050361 18,392,400 0.939525 198,000 0.010114
普通股合计： 8,810,318,842 99.612387 31,899,327 0.360664 2,383,543 0.026949
2、 议案名称：关于《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案》所涉国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金方案的议案
2.01 议案名称：本次换股吸收合并——换股吸收合并双方
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 6,872,587,841 99.791129 13,736,027 0.199450 648,843 0.009421
H 股 1,918,655,001 99.040369 18,392,400 0.949410 198,000 0.010221
普通股合计： 8,791,242,842 99.626309 32,128,427 0.364094 846,843 0.009597
2.02 议案名称：本次换股吸收合并——合并方式
审议结果：通过

表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 6,871,918,541 99.781411 13,831,527 0.200836 1,222,643 0.017753
H 股 1,920,051,401 99.041061 18,392,400 0.948726 198,000 0.010213
普通股合计： 8,791,969,942 99.618785 32,223,927 0.365118 1,420,643 0.016097
2.03 议案名称：本次换股吸收合并——换股发行股份的种类及面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 6,871,833,341 99.780174 13,890,827 0.201697 1,248,543 0.018129
H 股 1,920,226,201 99.041147 18,392,400 0.948641 198,000 0.010212
普通股合计： 8,792,059,542 99.617827 32,283,227 0.365783 1,446,543 0.016390
2.04 议案名称：本次换股吸收合并——换股对象及换股实施股权登记日
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 6,871,932,241 99.781610 13,794,727 0.200302 1,245,743 0.018088
H 股 1,922,322,401 99.042183 18,392,400 0.947616 198,000 0.010201
普通股合计： 8,794,254,642 99.619038 32,187,127 0.364608 1,443,743 0.016354
2.05 议案名称：本次换股吸收合并——换股价格及换股比例

审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 6,864,945,341 99.680159 19,736,427 0.286576 2,290,943 0.033265
H 股 1,917,441,401 98.975455 19,650,400 1.014325 198,000 0.010220
普通股合计： 8,782,386,742 99.525447 39,386,827 0.446347 2,488,943 0.028206
2.06 议案名称：本次换股吸收合并——换股发行股份的数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型