博威合金:博威合金关于2023年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期自主行权实施公告

证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2024-082
债券代码：113069 债券简称：博 23 转债
宁波博威合金材料股份有限公司
关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划
预留授予期权第一个行权期自主行权实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
预留授予股票期权第一个行权期行权数量：67.35 万份
行权股票来源：向激励对象定向增发的公司人民币 A股普通股股票
行权安排：本次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票可于行权日（T日） 后的第二个交易日（T+2）日上市交易。根据行权手续办理情况，实际可行权
期限为 2024 年 12 月 18 日-2025 年 11月 29 日（行权日须为交易日）。
宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 11 月 25 日
分别召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议，审议并通过了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予期权第一个行权期行权条件已经成就。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况
1、公司于 2023 年 4 月 21 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以
下简称“《激励计划（草案）》”、“本次激励计划”）等相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益。公司独立董事许如春就 2022 年年度股东大
会中审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。上海锦天城（杭州）律师事务所出具了《关于宁波博威合金材料股份有限公司 2023 年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）的法律意见书》。2023 年 4 月 21 日，公司召开了第五届监
事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实<2023 年股票期权与限制性股票激励
计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会认为，公司《激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，本次股票期权与限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
2、公司于 2023 年 4 月 22 日在公司内部公示栏对本激励计划激励对象的姓名
与职务进行公示，公示期自 2023 年 4 月 22 日起至 2023 年 5 月 1 日止，共计 10 天。
在公示期内，公司未接到针对本次激励对象提出的异议。监事会对本激励计划的激
励对象名单进行了核查，并于 2023 年 5 月 6 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）（以下简称“上交所网站”）等信息披露媒体上披露了《宁波博威合金材料股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：临 2023-
042）。
3、公司于 2023 年 5 月 15 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关
事项的议案，公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股
票所必需的全部事宜。公司于 2023 年 5 月 16 日在上交所网站披露了《博威合金关
于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
的自查报告》（公告编号：临 2023-046）。
4、公司于 2023 年 5 月 18 日分别召开第五届董事会第十三次会议和第五届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划行权价格及授予价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。公司于 2023 年 5 月 19 日在上交所网站披露了《博威合金关于向
2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票
的公告》（公告编号：临 2023-050）。
5、2023 年 6 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记工作，实际授予登记的股票期权数量为 4,380.5 万份，股票期权首次授予登记人数为 524 人。公
司于 2023 年 7 月 4 日在上交所网站披露了《博威合金 2023 年股票期权与限制性股
票激励计划之股票期权首次授予登记完成的公告》（公告编号：临 2023-057）。
6、2023 年 7 月 5 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成
了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记工作，实际授予登
记的限制性股票数量为 240 万股，限制性股票授予登记人数为 4 人。公司于 2023
年 7 月 7 日在上交所网站披露了《博威合金 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划之限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：临 2023-058）。
7、公司于 2023 年 10 月 12 日分别召开第五届董事会第十六次会议和第五届监
事会第十五次会议，审议并通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表独立意见，
监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。公司于 2023 年 10 月 13 日在
上交所网站披露了《博威合金关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权的公告》（公告编号：临 2023-079）。
8、2023 年 11 月 30 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留股票期权授予登记工作，实际授
予登记的股票期权数量为 273.5 万份，授予登记人数为 61 人。公司于 2023 年 12
月 2 日在上交所网站披露了《博威合金 2023 年股票期权与限制性股票激励计划之
预留股票期权授予登记完成的公告》（公告编号：临 2023-086）。
9、2024 年 6 月 25 日，公司召开了第六届董事会第二次会议和第六届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权第一个行权期行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》、《关于注销 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。监事
会对股票期权首次授予部分第一个行权期可行权激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
10、2024 年 11 月 25日，公司召开了第六届董事会第五次会议和第六届监事会
第五次会议，审议通过了《关于 2023年股票期权与限制性股票激励计划预留授予
期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2023年股票期权与限制性
股票激励计划部分股票期权的议案》，同意为符合条件的 53名激励对象共计 67.35万份股票期权办理行权相关事宜，注销部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 137.9 万份。
（二）本激励计划股票期权历次授予情况
序号 项目 首次授予 预留授予
1 授予日期 2023 年 5 月 18 日 2023 年 10 月 12 日
2 等待期 授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月
3 授予数量 4,438.5 万份 321.5 万份
4 授予人数 535 名 65 人
5 授予后股票期权剩余 321.5 万份 0
数量
6 行权价格（调整后） 14.85 元/股
备注：1、在确定首次授予日后的权益登记的过程中，有 11 名激励对象因离职等个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部股票期权共计 58 万份。因此，本次激励计划股票期权首
次实际授予登记激励对象人数为 524 人，股票期权首次授予数量为 4,380.5 万份。
2、在确定预留授予日后的权益登记的过程中，有 4 名激励对象因离职等个人原因自愿放
弃认购公司拟向其授予的全部股票期权共计 48 万份。因此，本次激励计划预留股票期权实际
授予登记激励对象人数为 61 人，预留股票期权授予数量为 273.5 万份。
（三）历次调整情况
2024 年 6 月 25 日，公司召开了第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二
次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于注销 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。鉴于公司 2023 年度权益分派实施完毕，根据《激励计划（草案）》的规定，公司本次激励计划首次授予及预留授予股票期权的行权价格由 15.30 元/份调整为 14.85 元/份。同时，鉴于激励计划原首次授予登记的股票期权激励对象中 50 人因离职、2 人因当选公司第六届监事会监事不再具备激励对象资格、1 人因个人原因自愿放弃行权、28 人因 2023 年度绩效考核结果为“C”按第一个行权期
行权额度 50%进行行权（剩余 50%份额予以注销），董事会决定注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 504.975 万份；
2024 年 11 月 25 日，公司召开了第六届董事会第五次会议和第六届监事会第
五次会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权与限制性股票激励计划部分股
票期权的议案》，鉴于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划授予股票期权
的激励对象中：原首次及预留授予股票期权激励对象中 18 人因离职、预留授予股
票期权激励对象中 2 人因 2023 年度绩效考核结果为 C，个人层面行权比例为 50%，
1 人因当选公司第六届监事会监事不再具备激励对象资格，公司将上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 137.9 万份予以注销。
（四）本次激励计划历次行权情况
2024 年 6 月 25 日，公司召开了第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二
次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权第一个行权期行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》等议案，公司首次授予期权第一个行权期可行权的股票期权数量为 1,143.075 万份，实
际可行权人数为 471 人，实际可行权时间为 2024 年 7 月 15 日-202