香农芯创:华安证券股份有限公司关于公司预计2025年度日常性关联交易的核查意见

华安证券股份有限公司
关于香农芯创科技股份有限公司
预计 2025 年度日常性关联交易的核查意见
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”、“保荐机构”）作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称“香农芯创”、“公司”、“甲方”）向原股东配售股份并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的相关规定，对香农芯创预计 2025 年度日常性关联交易事项进行了核查，具体情况如下：一、日常性关联交易基本情况
（一）日常性关联交易概述
2024 年 12 月 11 日，香农芯创召开第五届董事会第八次（临时）会议、第
五届监事会第八次（临时）会议审议通过了《关于预计 2025 年度日常性关联交易的议案》，预计 2025 年度公司及子公司与无锡市欣珩科技有限公司（以下简称“无锡欣珩”）、无锡市欣旸贸易有限公司（以下简称“无锡欣旸”）、无锡市欣联科技有限公司（以下简称“无锡欣联”）、无锡市新吴区欣融贸易有限公司（以下简称“无锡欣融”）及无锡市高发投资发展集团有限公司（以下简称“无锡高发投”）控制的其他主体发生日常性关联交易总额不超过 193,600 万美元（或
等值人民币及其他外币，含税，下同。以 2024 年 12 月 10 日中国外汇交易中心
受权公布人民币汇率中间价 1 美元对 7.1896 元人民币进行折算，为 1,391,906.56
万元人民币）。2025 年度，在不超过 193,600 万美元的额度内，公司及子公司与上述关联方开展的日常关联交易，可以根据实际情况在同一控制下的不同关联方之间进行额度调剂，具体交易金额及内容以实际签订的合同为准。
同时，为保障日常性关联交易顺利开展，公司及子公司拟在不超过 3.5 亿美
元（或等值人民币及其他外币，下同）的额度内为日常性关联交易事项提供资产
抵押/质押担保等措施，有效期为股东大会通过之日起至 2025 年 12 月 31 日止，
在有效期内上述额度可循环使用，任一时点资产抵押/质押余额不超过 3.5 亿美
元。
同时，提请股东大会授权公司总经理或其授权代表在审议范围内组织谈判、
签署相关协议等事宜。
该议案经公司独立董事专门会议审议通过后提交公司董事会审议，关联董事
赵志东先生回避表决。
本次日常性关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议，与该关联交易有
利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）预计日常关联交易类别和金额
2025 年度，预计公司及子公司与上述关联方发生日常关联交易金额不超过
193,600 万美元，具体情况如下：
单位：万美元
关联交易内 定价原 2025 年度 2024 年年初至 12
关联交易类别 关联人 容 则 预计金 额（含税） 月 10 日已发生金
额（含税）
无锡欣珩 采购货物 66,000 31,882.75
向关联人采购 无锡欣旸 采购货物 按市场 83,600 49,367.41
原材料 定价原
无锡欣联 采购货物 则 22,000 -
无锡欣融 采购货物 22,000 -
合计 193,600 81,250.15
注：在不超过 193,600 万美元的额度内，公司及子公司与上述关联方开展的日常关联交
易，可以根据实际情况在无锡高发投控制的无锡欣珩、无锡欣旸、无锡欣联、无锡欣融及 其
控制的其他主体之间进行额度调剂，具体交易金额及内容以实际签订的合同为准。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
2024 年度，公司及子公司发生日常性关联交易情况如下：
单位：万美元
关联交易类 关联交易 2024 年度 2024 年年初至 预计 金额与实际发生金额
别 关联人 内容 预计金额 12 月 10 日已发 差异较 大的原因
（含税） 生金额（含税）
向关联人采 无锡欣珩 采购货物 55,000 31,882.75 日常性关联交易的预计总
购原材料 无锡欣旸 采购货物 55,000 49,367.41 金额是双方 2024 年合作
无锡欣联 采购货物 45,000 - 可能发生的上限金额，实
合计 际发生额是按照双方在
155,000 81,250.15 2024年实际签订合同金额
和执行进度确定，具有不
确定性，导致实际发生额
与预计金额存在差异。
二、关联方基本情况和关联关系
（一）无锡欣珩
1、基本情况
名称：无锡市欣珩科技有限公司
统一社会信用代码：91320214MADAPPBD05
注册资本：20,000 万人民币
法定代表人：徐静艳
注册地址：无锡市高新技术产业开发区锡钦路 9 号新建综合楼 4 层 102 室
经营期限：2024-01-19 至 无固定期限
经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动；市政设施管理；电
子元器件批发；自行车及零配件批发；化妆品批发；计算机软硬件及辅助设备批
发；日用百货销售；新型金属功能材料销售；橡胶制品销售；表面功能材料销售；
高纯元素及化合物销售；新型膜材料销售；功能玻璃和新型光学材料销售；新型
有机活性材料销售；超材料销售；新型催化材料及助剂销售；超导材料销售；3D
打印基础材料销售；软磁复合材料销售；机械设备销售；电气设备销售；通讯设
备销售；金属制品销售；仪器仪表销售；铸造用造型材料销售；电线、电缆经营；
家用电器零配件销售；家用视听设备销售；合成材料销售；互联网设备销售；金
属结构销售；光电子器件销售；供应用仪器仪表销售；光学仪器销售（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股权结构：
序号 股东名称 持股比例 认缴出资额
1 无锡高发投 40% 8,000 万元人民币
2 无锡太湖国际科技园投资开发有限公司 30% 6,000 万元人民币
3 无锡创源资产管理有限公司 30% 6,000 万元人民币

2、关联关系介绍
无锡欣珩与公司持股 5%以上股东无锡高新区新动能产业发展基金（有限合
伙）（以下简称“新动能基金”）同受无锡高发投控制。因此，无锡欣珩为公司关联方，公司及子公司与无锡欣珩之间发生的交易构成关联交易。
3、履约能力分析
经查询，无锡欣珩不属于失信被执行人，履约能力不存在重大不确定性。
（二）无锡欣旸
1、基本情况
名称：无锡市欣旸贸易有限公司
统一社会信用代码：91320214MADANGK49T
注册资本：20,000 万人民币
法定代表人：徐静艳
注册地址：无锡市国家高新技术产业开发区锡钦路 9 号新建综合楼 4 层 101
室
营业期限：2024-01-12 至 无固定期限
经营范围：许可项目：黄金及其制品进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：电子元器件批发；以自有资金从事投资活动；市政设施管理；自行车及零配件批发；化妆品批发；计算机软硬件及辅助设备批发；日用百货销售；新型金属功能材料销售；橡胶制品销售；表面功能材料销售；高纯元素及化合物销售；新型膜材料销售；功能玻璃和新型光学材料销售；新型有机活性材料销售；超材料销售；新型催化材料及助剂销售；超导材料销售；3D 打印基础材料销售；软磁复合材料销售；机械设备销售；电气设备销售；通讯设备销售；金属制品销售；仪器仪表销售；铸造用造型材料销售；电线、电缆经营；家用电器零配件销售；家用视听设备销售；合成材料销售；互联网设备销售；金属结构销售；光电子器件销售；供应用仪器仪表销售；光学仪器销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股权结构：

序号 股东名称 持股比例 认缴出资额
1 无锡高发投 40% 8,000 万元人民币
2 无锡太湖国际科技园投资开发有限公司 30% 6,000 万元人民币
3 无锡创源资产管理有限公司 30% 6,000 万元人民币
2、关联关系介绍
无锡欣旸与公司持股 5%以上股东新动能基金同受无锡高发投控制。因此，
无锡欣旸为公司关联方，公司及子公司与无锡欣旸之间发生的交易构成关联交易。
3、履约能力分析
经查询，无锡欣旸不属于失信被执行人，履约能力不存在重大不确定性。
（三）无锡欣联
1、基本情况
名称：无锡市欣联科技有限公司
统一社会信用代码：9