先惠技术:上海先惠自动化技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2024-065
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一） 机构信息
1、基本信息
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）
机构性质：特殊普通合伙企业
统一社会信用代码：91310106086242261L
执行事务合伙人：张健、张晓荣、耿磊、巢序、朱清滨、杨滢、江燕
成立日期：2013 年 12 月 27 日
注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层
执业资质：（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）；（2）会计师事务所执业证书（编号：31000008）；（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批准文号：银发（2000)358 号）；（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。
是否曾从事证券服务业务：是
经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、
法规规定的其他业务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
2、人员信息
首席合伙人：张晓荣。截至 2023 年末，合伙人数量为 108 人，注册会计师
人数为 506 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 179 人。
3、业务规模
2023 年度业务收入 7.06 亿元，其中审计业务收入 4.64 亿元，证券业务收入
2.11 亿元。
2023 年度上市公司年报审计情况：68 家上市公司年报审计客户，收费总额0.69 亿元，客户主要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业，医药制造业，专用设备制造业，零售业，软件和信息技术服务业等多个行业。其中，公司同行业（制造业）上市公司审计客户 43 家。
4、投资者保护能力
截至 2023 年末，上会计提的职业风险基金为 0 万元、购买的职业保险累计
赔偿限额为 10,000.00 万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021 年已审结的案件 1 项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
5、独立性和诚信记录
上会不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上
会近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 4 次、自
律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。11 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 3 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目组成员 姓名 何时成为注 何时开始从 何时开始在 何时开始为 近三年签署
册会计师 事上市公司 本所执业 本公司提供 或复核上市
审计 审 计 / 复 核 公司审计报
服务 告情况

项目合伙人 唐书 2008 年 2014 年 2020 年 2022 年 1 家
签字注册会计师 朱科举 2022 年 2018 年 2018 年 2022 年 2 家
质量控制复核人 张利法 2013 年 2014 年 2021 年 2024 年 1 家
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律处分和自律监管措施，并符合独立性要求。
（三） 审计收费
2024 年度审计收费定价原则与以前年度保持一致。具体审计费用将依照市场公允、合理的定价原则，根据公司股东大会的授权，由公司经营层根据行业标准及公司审计的实际工作量，与上会协商确定。公司 2023 年度审计费用 70 万元（其中财务报告审计费 60 万元，内控报告审计费 10 万元）。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定上会 2024 年度审计费用并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审查意见
公司已于2024年11月 26日召开了第三届董事会审计委员会第十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对拟聘请的审计机构的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为上会具备为公司提供审计服务的经验和能力，能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，因此同意续聘上会为公司 2024 年度审计机构，并同意将上述事项提交至公司第三届董事会第二十八次会议审议。
（二）董事会审议和表决情况
2024 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，以 7 票同意，
0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘上会作为公司 2024 年度的财务及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层决定其 2024 年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。董事会同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2024 年 11 月 30 日