南芯科技:信息披露暂缓与豁免业务管理制度

上海南芯半导体科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公
司”）信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、法规、规章及规范性文件及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度的适用范围包括公司、公司各部门、分公司、控股子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司；信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作指
引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围
第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。
第五条 信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
照《上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。
拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《上市规则》披露或者履行
相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。
第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及
部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人 员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利 益的信息。
第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章 暂缓、豁免披露信息的程序
第八条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取
有效措施防止暂缓、豁免披露的信息泄露，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
第九条 信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部
门或子公司等应填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（附件一）《暂缓或豁免事项知情人登记表》（附件二）《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件三）并附相关事项资料提交给证券部，由证券部妥善归档保管。保管期限为十年。登记及存档保管的内容一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免披露事项的知情人名单；
（五）相关内幕知情人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免披露事项的内部审批流程等。
第十条 暂缓、豁免披露信息的内部审核流程：
（一）公司各业务部门或子公司发生本制度所述的暂缓、豁免披露的事项
时，相关业务部门或子公司人员应在第一时间提交信息披露的暂缓、豁免申请文件并附相关事项资料，提交公司证券部；
（二）证券部将上述资料提交董事会秘书审核通过后，报董事长审批；
（三）董事长审批决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，在申请文件上签字确认后，该信息暂缓、豁免披露，相关资料由证券部妥善归档保管；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批通过的，公司应当按照证券监管规定及公司相关信息披露管理制度及时对外披露信息。
第十一条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应
当及时核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第四章 责任追究及处罚
第十二条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合
上述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者不按照《规范运作指引》和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第五章 附则
第十三条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《上市规则》
《规范运作指引》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十四条 本制度由董事会审议，自公司董事会审议通过之日起生效。
第十五条 本制度由董事会负责审议、修订和解释。
第十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定
执行；本制度与有关法律法规以及《公司章程》等有关规定不一致的，以有关法律法规以及《公司章程》的规定为准；本制度如与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规和《公司
章程》的规定执行，并及时修订，报董事会审议通过。
上海南芯半导体科技股份有限公司
2024 年 11 月 22 日
附件一：
上海南芯半导体科技股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
申请日期： 年 月 日
申请单位/部门 申请人
暂缓或豁免披露的类 □暂缓披露□豁免披露
型
暂缓或豁免披露的事
项
暂缓或豁免披露的原
因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报内幕信息 □是□否 内幕信息知情人是否 □是□否
知情人档案表 书面承诺保密
申请单位/部门负责
人意见
董事会秘书意见
董事长意见
附件二：
上海南芯半导体科技股份有限公司
暂缓或豁免事项知情人登记表
知情 身份证 所在单 职 内幕
人姓 号码/ 所在 位与上 务/ 信息 知悉 知悉 内幕 登记 登记
序号 名/名 统一社 单位/ 市公司 岗 所处 信息 信息 信息 时间 人
称 会信用 部门 的关系 位 阶段 时间 方式 内容
代码
说明事项：
1、知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、 收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所属单位部门、职务 等。
2、填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、 电子邮件等。
3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加 附页进行详细说明。
4、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总 表格中原登记人的姓名。

上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与
豁免业务管理制度
附件三：
上海南芯半导体科技股份有限公司
暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人作为上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）事项 的知情人，本人声明并承诺如下：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务， 在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息， 不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂 缓、豁免披露事项之日起，主动填写公司《暂缓或豁免事项知情人登记表》 并向公司董事会办公室备案；
4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应 的法律责任。
承诺人（签名）：
承诺时间： 年 月 日