深圳新星:关于“新星转债”赎回结果暨股份变动的公告

证券代码：603978 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-138
债券代码：113600 债券简称：新星转债
深圳市新星轻合金材料股份有限公司
关于“新星转债”赎回结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
赎回数量：1,545,000.00 元（15,450 张）
赎回兑付总金额：1,555,583.25 元（含当期利息）
赎回款发放日：2024 年 11 月 21 日
可转债摘牌日：2024 年 11 月 21 日
一、本次可转债赎回的公告情况
（一）有条件赎回条款满足情况
深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 10
月 8 日至 2024 年 10 月 28 日已满足连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价
格不低于公司“新星转债”当期转股价格的 130％（即 13.00 元/股），已满足“新星转债”的赎回条件。
（二）本次赎回事项公告披露情况
公司于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于提前赎回“新星转债”的议案》，董事会决定行使公司可转债的提前赎回权，按
照债券面值加当期应计利息的价格对“赎回登记日”（即 2024 年 11 月 20 日）登
记在册的“新星转债”全部赎回。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 29 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于提前赎回“新星转债”的公告》（公告编号：2024-119）。
2024 年 11 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于实施“新星转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2024-123），并在 2024
年 11 月 7 日至 2024 年 11 月 20 日期间披露了 10 次关于实施“新星转债”赎回暨
摘牌的提示性公告。
（三）本次赎回的有关事项
1、赎回登记日：2024 年 11 月 20 日
2、赎回对象：本次赎回对象为 2024 年 11 月 20 日收市后在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司登记在册的“新星转债”的全部持有人。
3、赎回价格：根据公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的
约定，赎回价格为可转债面值加当期应计利息，即 100.685 元/张。
4、赎回款发放日：2024 年 11 月 21 日
5、“新星转债”摘牌日：2024 年 11 月 21 日
二、本次可转债赎回的结果和赎回对公司的影响
（一）赎回余额
截至 2024 年 11 月 20 日（赎回登记日）收市后，“新星转债”余额为人民
1,545,000.00 元（15,450 张），占发行总额的 0.2597%。
（二）转股情况
截至 2024 年 11 月 20 日，累计共有 593,455,000.00 元“新星转债”转换为公司
股份，累计转股数量为 51,095,273 股，占“新星转债”转股前公司已发行股份总额
的 31.9345%。
截至 2024 年 11 月 20 日，本公司的股本结构变动情况如下：
单位：股
变动前 变动后
股份类别 可转债转股
（2024年11月14日） （2024 年 11 月 20 日）
有限售条件流通股 0 0
无限售条件流通股 208,531,999 2,562,300 211,094,299
总股本 208,531,999 2,562,300 211,094,299
注：截至 2024 年 11 月 14 日的股本数据详见公司于 2024 年 11 月 16 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“新星转债”转股数量累计
达到转股前公司已发行股份总额 10%的公告》（公告编号：2024-135）。

（三）可转债停止交易及转股情况
2024 年 11 月 15 日收市后，“新星转债”停止交易。2024 年 11 月 20 日收市
后，尚未转股的 1,545,000.00 元“新星转债”全部冻结，停止转股。
（四）赎回兑付金额
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，本次赎回“新星转债”数量为 15,450 张，赎回兑付总金额为人民币 1,555,583.25 元（含当期利
息），赎回款发放日为 2024 年 11 月 21 日。
（五）本次赎回对公司的影响
本次赎回兑付总金额为人民币 1,555,583.25 元（含当期利息），不会对公司现金流产生影响。本次“新星转债”提前赎回完成后，公司总股本增加至211,094,299 股。因总股本增加，短期内一定程度上摊薄了公司每股收益，从长期来看，增强了公司的资本实力，有利于公司可持续发展。
特此公告。
深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
2024 年 11 月 22 日