赛恩斯:赛恩斯环保股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-046
赛恩斯环保股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 月）；股票认购方式为
网下，上市股数为 1,185,333 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。
本次股票上市流通总数为 1,185,333 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 25 日。
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于2022年9月15日出具《关于同意赛恩斯环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2166号）核准，赛恩斯环保股份有限公司（以下简称“公司”或“赛恩斯”）向境内投资者首次公开发行人民币普通股（A股）23,706,667股，并于2022年11月25日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为94,826,667股，其中有限售条件流通股75,530,650股，无限售条件流通股19,296,017股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，系公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）的母公司设立的投资子公司申银万国创新证券投资有限公司（以下简称“申万创新投”）跟投获配股份，限售期为自公司股票上市之日（2022年11月25日）起24个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量1,185,333股，占公司股本总数的比例为1.24%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行前总股本为71,120,000股，公司首次公开发行后总股本为94,826,667股。
公司于2024年5月31日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期股份登记工作，本次归属股票的上市流通数量为499,512股，本次变动后，公司总股本为95,326,179股，具体内容见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《赛恩斯环保股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司不存在其他导致股本数量变化的情形。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东相关承诺如下：
申万创新投承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，赛恩斯本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次申请解除股份限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对赛恩斯本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1,185,333股，占公司股本总数的比例为
1.24%，限售期为自公司股票上市之日（2022年11月25日）起24个月。
（二）本次上市流通日期为2024年11月25日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股 持有限售股 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称 数量(股) 占公司总股 通数量(股) 股数量
本比例 (股)
1 申万创新投 1,185,333 1.24% 1,185,333 0
合计 1,185,333 1.24% 1,185,333 0
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留两位小数。
(四)限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
1 战略配售股份 1,185,333 自公司股票上市之日起
24个月
合计 1,185,333 /
特此公告。
赛恩斯环保股份有限公司董事会
2024 年 11 月 18 日