金瑞矿业:青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会预算委员会工作规则(2024年11月修订)

青海金瑞矿业发展股份有限公司
董事会预算委员会工作规则
(2024 年 11 月修订)
第一章 总则
第一条 为进一步强化青海金瑞矿业发展股份有限公司
（以下简称“公司”）董事会决策功能，充分发挥预算规划、协调、激励及监管的作用，提高预算管理的科学性，根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本规则。
第二条 董事会预算委员会是董事会下设的专门工作机构，
主要负责组织编制、审议和修改公司年度预算，对公司的预算执行情况进行监督和审核。
第二章 人员组成
第三条 预算委员会委员由 3 名董事组成，其中包括董事
长和至少有一名会计专业的董事或独立董事。
第四条 预算委员会委员由董事长或提名委员会提名，并
由董事会选举产生。
第五条 预算委员会设主任委员一名，由董事长担任，负
责主持委员会工作。
第六条 预算委员会任期与董事会任期一致，委员任期届
员人数。
第三章 职责权限
第七条 预算委员会的主要职责权限：
（一）确定公司预算编制的总原则；
（二）根据公司整体规划目标组织编制并审议公司年度预算；
（三）审查公司初步预算方案，指导并讨论建议修正事项；
（四）预算编制的环境变更时，组织修改公司年度预算；
（五）检查和跟踪预算的执行情况，审议并分析预算执行报告；
（六）对公司重大投资事项的预算报告进行研究并提出建议；
（七）董事会授予的其他事宜。
董事会对预算委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载预算委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第八条 预算委员会依照公司章程和董事会授权履行职责，
对董事会负责。委员会对相关事项进行讨论形成书面建议后，提交董事会审议。

第九条 公司财务部门由预算委员会直接领导，是预算委
员会的日常办事机构。
第十条 公司证券部会同财务部门负责做好预算委员会决
策的文件资料准备工作，提供公司有关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告；
（二）经汇总的公司初步预算报告；
（三）公司年度经营生产相关情况数据;
（四）公司年度整体经营情况分析材料；
（五）公司年度生产经营计划材料；
（六）公司计划财务部门及相关部门提出的建议事项；
（七）比较与分析实际执行结果与预算的差异情况；
（八）公司重大投资事项的预算报告及进度跟踪报告；
（九）其他相关事宜。
第十一条 预算委员会会议对公司财务部门提供的报告进
行审议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：
（一）公司中长期发展计划；
（二）年度经营目标预算；
（三）公司预算与实际执行情况的差异分析；
（四）在跟踪重大投资项目过程中发现的重大异常情况；
（五）根据情况和环境变化，提出公司预算修正建议；
（六）其他相关事宜。
第五章 议事规则

第十二条 预算委员会会议分为定期会议和临时会议。定
期会议每年须至少召开一次，并应在上一会计年度结束后的四
个月内召开，临时会议可根据需要召开。
会议由主任委员召集和主持。主任委员不能或者无法履行
职责时，可委托一名董事委员代为履行职责。
第十三条 预算委员会召开会议，应于会议召开前三日通
知全体成员并提供相关资料和信息。因情况紧急，需要尽快召开会议的，可随时通过电话或其他方式发出会议通知，免于按照前述规定的通知时限执行，但召集人应当在会议上做出说明。
第十四条 预算委员会会议可以采用现场方式或通讯方式
召开。表决方式为举手表决或投票表决。
第十五条 预算委员会会议应由 2/3 以上的委员出席方可
举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决议必须经全体委员的过半数通过。
预算委员会成员须亲自出席会议，并对审议事项表达明确的意见。因故不能亲自出席会议时，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他成员代为出席并发表意见。每一名委员最多接受一名委员委托。
第十六条 财务部门负责人可列席预算委员会会议，必要
时可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十七条 预算委员会会议通过的议案及表决结果，应以
书面形式报公司董事会。
第十八条 预算委员会会议应当有会议记录，出席会议的
委员应当在会议记录上签名。会议记录由证券部保存。保存期限不得少于 10 年。
第十九条 预算委员会认为必要的，可以聘请中介机构为
其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十条 出席会议的委员及列席人员均对会议所议事项
负有保密义务，不得擅自泄露有关信息。
第六章 附则
第二十一条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规以
及《公司章程》的规定执行。
第二十二条 本规则由公司董事会负责制定并解释。
第二十三条 本规则自公司董事会审议通过之日起生效实
施，修改时亦同。