富创精密:中信证券股份有限公司关于沈阳富创精密设备股份有限公司作废部分限制性股票、调整限制性股票授予价格和授予数量、首次授予和预留授予部分第一个归属期符合归属条件之独立财务顾问报告

证券简称：富创精密 证券代码：688409
中信证券股份有限公司
关于
沈阳富创精密设备股份有限公司
作废部分限制性股票、调整限制性股票授 予价格和授予数量、首次授予和预留授予
部分第一个归属期符合归属条件
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
二零二四年十一月

目 录

一、释义......2
二、声明......4
三、基本假设......5
四、限制性股票激励计划的审批程序......6
（一）2023 年限制性股票激励计划......6
（二）2024 年限制性股票激励计划......7
五、独立财务顾问意见......10
（一）2023 年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的具体情况......10
（二）调整限制性股票授予价格和授予数量的具体情况......10
（三）2023 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予部分第一个归属期
符合归属条件的情况......12
（四）结论性意见......17
六、备查文件及咨询方式......18
（一）备查文件......18
（二）咨询方式......18
一、释义
除非另有说明，本报告中下列简称具有如下特定含义：
富创精密、本公司、公 指 沈阳富创精密设备股份有限公司，股票代码：688409.SH司、上市公司
2023 年限制性股票激 沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
励计划、2023 年激励计 指 划
划
2024 年限制性股票激 沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计
励计划、2024 年激励计 指 划
划
符合2023年限制性股票激励计划或2024年限制性股票激励
限制性股票 指 计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得
并登记的本公司股票
按照2023年限制性股票激励计划或2024年限制性股票激励
激励对象 指 计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司及分公司）董
事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的
其他员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效的期间
归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象
账户的行为
归属条件 指 2023 年限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激
励股票所需满足的获益条件
归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须
为交易日
股东大会 指 富创精密股东大会
董事会 指 富创精密董事会
监事会 指 富创精密监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《公司章程》 指 《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
本独立财务顾问、独立 指 中信证券股份有限公司
财务顾问

中信证券股份有限公司关于沈阳富创精密设备股份有限公
本独立财务顾问报告、 指 司作废部分限制性股票、调整限制性股票授予价格和授予数
本报告 量、首次授予和预留授予部分第一个归属期符合归属条件之
独立财务顾问报告

二、声明
除非另有说明，本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由富创精密提供，2023 年
限制性股票激励计划和 2024 年限制性股票激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就 2023 年限制性股票激励计划和 2024 年限制性股
票激励计划对富创精密股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对富创精密的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于 2023 年限制性股票激励计划和 2024 年限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对 2023 年限制性股票激励计划和 2024 年限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、监事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设
本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对 2023 年、2024 年限制性股票激励计划所出具的相关文件
真实、可靠；
（四）2023 年、2024 年限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有
协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）2023 年、2024 年限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按
照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、限制性股票激励计划的审批程序
（一）2023 年限制性股票激励计划
1、2023 年 2 月 27 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对 2023 年限制性股票激励计划的相关事项发表了独立意见。
2、2023 年 2 月 27 日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关
于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案，监事会对 2023 年限制性股票激励计划的相关事项发表了核查意见。
3、2023 年 3 月 16 日，公司监事会披露了《监事会关于 2023 年限制性股票
激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-012）。公司对 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象的名单在公司内部系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对公示名单中拟激励对象的异议。
4、2023 年 3 月 16 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
5、2023 年 3 月 17 日，公司披露了《沈阳富创精密设备股份有限公司关于
2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-014）。
6、2023 年 3 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十九次会议和第一届监
事会第十次会议，审议通过《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2023 年限制性股票激励计划授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实并发表意见。
7、2023 年 10 月 13 日，公司召开了第一届董事会第二十五次会议和第一届
监事会第十四次会议，审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股票的议案》《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单进行核查并发表了同意的意见。
8、2024 年 4 月 26 日，公司召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
9、2024 年 5 月 31 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案。
10、2024 年 11 月 4 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2023 年与 2024 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于作废 20