奥锐特:奥锐特药业股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就暨上市流通的公告

证券代码：605116 证券简称：奥锐特 公告编号：2024-059
债券代码：111021 债券简称：奥锐转债
奥锐特药业股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二个解除限售
期解除限售条件成就暨上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,078,000 股。
本次股票上市流通总数为 2,078,000 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 7 日。
奥锐特药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 24 日召开第
三届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事彭志恩和李金亮已回避表决，会议表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）和公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，现就相关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）限制性股票激励计划履行的程序
1、2022 年 9 月 27 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，会议审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立
开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 9 月 28 日至 2022 年 10 月 7 日，公司对本次授予激励对象名单的
姓名和职务通过上海证券交易所网站、公司公告栏张榜等方式进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 10月 11 日，公司披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2022 年 10 月 17 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会
授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。2022 年 10 月 18
日，公司披露了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022 年 10 月 18 日，公司召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授
予限制性股票的议案》，并确定以 2022年 10 月 18日为限制性股票授予日，以 11.00
元/股的授予价格向符合授予条件的 85 名激励对象授予 519.50 万股限制性股票。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为本激励计划授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
5、2022 年 11 月 7日，公司完成了 2022 年限制性股票激励计划授予登记手续，
实际授予限制性股票数量为 519.50 万股，并于 2022 年 11 月 9 日披露了《关于 2022
年限制性股票激励计划授予结果公告》。

6、2023 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第
三次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。经审议，认为公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司为 85 名符合解除限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜，共计解除限售 1,039,000 股限制性股票。关联董事、监事已回避表决，独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。
7、2024 年 10 月 24 日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。经审议，认为公司 2022 年限制性股票激励计划第二个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公司为 85 名符合解除限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜，共计解除限售 2,078,000 股限制性股票。关联董事、监事已回避表决，独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。
（二）本激励计划限制性股票授予情况
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后剩
余数量
2022 年 10 月 18 日 11.00 元/股 519.50 万股 85 人 0 股
（三）历次限制性股票解除限售情况
本次解除限售为公司 2022 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第二次解除限售。
批次 上市流通日 解除限售暨上市流 解除限售人数
通股票数量（股）
第一个解除限售期 2023 年 11 月 7 日 1,039,000 85 人
二、本激励计划第二个解锁期解锁条件已成就的说明
（一）第二个限售期即将届满的说明
本激励计划限制性股票登记日为 2022 年 11 月 7 日，第二个限售期将于 2024
年 11 月 6 日届满。
根据公司激励计划的规定，本激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自授予的限制性股票登记完成之日起满 12 个月
第一个解除限售期 后的首个交易日至登记完成之日起 24 个月内的 20％
最后一个交易日止
自授予的限制性股票登记完成之日起满 24 个月
第二个解除限售期 后的首个交易日至登记完成之日起 36 个月内的 40％
最后一个交易日止
自授予的限制性股票登记完成之日起满 36 个月
第三个解除限售期 后的首个交易日至登记完成之日起 48 个月内的 40％
最后一个交易日止
（二）第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
解锁条件 符合解锁条件的情况说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 公司未发生前述情形，满足解
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 锁条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选； 本次申请解锁的 85 名激励对
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 象未发生前述情形，满足解锁
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求： 公司业绩考核结果：
本激励计划的解除限售考核年度为 2022-2024 年三个会计年 剔除本次及其他激励计划股份
度，每个会计年度考核一次。 支付成本后，公司 2023 年度扣
限制性股票第二个解除限售期业绩考核目标如下表所示： 除非经常性损益后归属于上市
解除限售期 业绩考核目标 公司股东的净利润为29,819.66
第二个解除限售期 以 2021 年净利润为基数，2023 年 万元，2021 年度扣除非经常性
净利润增长率不低于 44％ 损益后归属于上市公司股东的
注：上述“净利润”指标的计算以扣除非经常性损益后归属于上市公司 净利润为 16,525.25 万元，2023股东的净利润并剔除本次及其他激励计划股份支付成本后的数值作为 年度较 2021 年度“净利润”增
计算依据。 长 80.45%，满足解除限售条件。
由本次股权激励产生的限制性股票成本将在经常性损益中列
支。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核
目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制
性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上中国人民银
行同期存款利息之和（扣除现金分红影响）回购注销。
4、激励对象个人绩效考核要求：根据公司制定的《考核管理
办法》以及其他内部相关规章制度要求，采取定量与定性评
估相结合的方式，考核结果满分为 100 分，考核结果根据评
分划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四个
等级，其中合格及以上等级可申请解禁。考核等级对应如下：
考核评分（F） F≥80 80>F≥ 70>F F<60 本次申请解锁的 85 名激励对
70 ≥60 象 2023 年度考核结果均为 A
考核等级 A B C D 或 B 等级，本期个人层面解除
绩效系数 1