九鼎投资:九鼎投资关于子公司对九泰基金管理有限公司增资暨关联交易的公告

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临 2024-030
昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
关于子公司向其参股公司九泰基金管理有限公司
增资暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
增资标的名称：九泰基金管理有限公司（以下简称“九泰基金”）
增资金额：昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）拟与公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）及关联方拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司（以下简称“拉萨昆吾”）向其参
股公司九泰基金增资 2,000 万元,其中昆吾九鼎出资 684 万元，九鼎集团出资 658
万元，拉萨昆吾出资 658 万元。九泰基金股东华源证券股份有限公司（原九州证券股份有限公司，以下简称“华源证券”）放弃本次同比例增资优先认购权。
本次交易构成关联交易，本次交易未构成重大资产重组。
本次增资事项已经公司第九届董事会第十七次会议、第九届监事会第十七次会议审议通过，本次增资构成关联交易，关联董事、监事回避表决，本次增资事项无需提交股东大会审议。
过去 12 个月内除经公司股东大会审议的关联交易外，公司与同一关联人
进行的交易累计发生 2 次（含本次），累计金额为 2,016.54 万元（含本次）；公司未发生与不同关联人进行的相同交易类别下标的相关的交易。
一、子公司对其参股公司增资暨关联交易概述

为满足九泰基金持续发展需求，九泰基金原股东昆吾九鼎、九鼎集团、拉萨昆吾拟向九泰基金增资 2,000 万元，其中昆吾九鼎拟出资 684 万元，增加注册资
本 410 万元，增资后持股比例由 26.73%变为 26.99%；九鼎集团拟出资 658 万元，
增加注册资本 395 万元，增资后持股比例由 25.73%变为 25.98%；拉萨昆吾拟出
资 658 万元，增加注册资本 395 万元，增资后持股比例由 25.73%变为 25.98%；
九泰基金股东华源证券放弃本次同比例增资优先认购权。本次增资的 2,000 万元中 1,200 万元作为注册资本，800 万元计入资本公积。本次增资后九泰基金注册资本从 33,000 万元增加至 34,200 万元。本次增资前后九泰基金的股权结构情况如下：
增资前 增资后
股东名称 注册资本注 持股比例（%） 注册资本 持股比例（%）
（万元） （万元）
昆吾九鼎 8,820 26.73% 9,230 26.99%
九鼎集团 8,490 25.73% 8,885 25.98%
拉萨昆吾 8,490 25.73% 8,885 25.98%
华源证券 7,200 21.81% 7,200 21.05%
合计 33,000 100% 34,200 100%
注：增资前注册资本尚未完成工商登记。由于公司持有的九泰基金股权被司法冻结，导致九泰基金注册资本从原定的 30,000 万元增至 33,000 万元的工商变更尚未办理完毕。
至本次关联交易为止，过去 12 个月内除经公司股东大会审议的关联交易外，公司与同一关联人进行的交易累计发生 2 次，累计金额为 2,016.54 万元，占公司最近一期经审计净资产的 0.7%，除本次关联交易以外发生的交易系九鼎集团替公司垫付 1,332.54 万元办公楼租金事宜。本次增资事项已经公司独立董事专门会议审议通过并同意提交公司董事会审议。公司第九届董事会第十七次会议、第九届监事会第十七次会议审议通过本次增资事项。
至本次关联交易为止，过去 12 个月内，除已提交公司股东大会审议通过的关联交易外，公司与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累计发生金额均未达到 3,000 万元，且未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的 5%，因此本次关联交易无需提交公司股东大会审议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、关联人介绍
（一）关联人关系介绍
截至本公告披露日，九鼎集团间接持有本公司 73.53%的股权，为公司间接控股股东；九鼎集团持有拉萨昆吾 100%的股权，间接持有九泰基金 78.19%的股权，拉萨昆吾和九泰基金均为九鼎集团控制的企业，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，九鼎集团、拉萨昆吾和九泰基金均为公司关联方，本次增资事项构成关联交易。
（二）关联人基本情况
1、同创九鼎投资管理集团股份有限公司
九鼎集团成立于 2010 年 12 月 10 日，注册地址为北京市西城区马连道南街
6 号院 1 号楼 2 层 2A116，注册资本 150 亿元，法定代表人为蔡蕾，统一社会信
用代码 911100005657773276，营业范围为投资管理、投资咨询，主要股东为同创九鼎投资控股有限公司。
截至 2023 年末，九鼎集团资产总额为 256.51 亿元，归属于挂牌公司股东的
净资产为 208.95 亿元，2023 年实现营业收入 7.02 亿元，归属于挂牌公司股东
的净利润-1.2 亿元。
截止本公告披露日，除已经披露的关联关系及日常关联交易外，九鼎集团与本公司在产权、业务、资产、非经营性债权债务、人员等方面不存在其他造成本公司对其利益倾斜的关系。
九鼎集团资信状况良好，未被列为失信被执行人。
2、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司
拉萨昆吾成立于 2012 年 11 月 8 日，注册地址为西藏自治区拉萨市达孜区虎
峰大道沿街商铺 2-1-062 号房，注册资本 1 亿元，法定代表人为吴刚，统一社会信用代码 91540126585784321U，营业范围为创业投资（限投资未上市企业）、以自有资金从事投资活动，主要股东为九鼎集团。
截至 2023 年末，拉萨昆吾资产总额为 40.45 亿元，净资产为 25.22 亿元，
2023 年实现营业总收入 1.23 亿元（其中投资收益 10.61 亿元，公允价值变动损
益-9.38 亿元），净利润 0.11 亿元。

截止本公告披露日，除已经披露的关联关系及日常关联交易外，拉萨昆吾与本公司在产权、业务、资产、非经营性债权债务、人员等方面不存在其他造成本公司对其利益倾斜的关系。
拉萨昆吾资信状况良好，未被列为失信被执行人。
三、增资暨关联交易标的基本情况
1、公司名称：九泰基金管理有限公司
2、交易类别：与关联方共同投资
3、企业类型：其他有限责任公司
4、注册资本：30,000 万人民币（此为工商登记注册资本，因公司持有的九泰基金股权被司法冻结，九泰基金注册资本由 30,000 万元增至 33,000 万元的工商变更尚未办理完毕）
5、成立时间：2014 年 7 月 3 日
6、注册地址：北京市丰台区金丽南路3号院2 号楼1至16层01内六层1-211室
7、经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
8、本次增资方式：九泰基金股东昆吾九鼎、九鼎集团、拉萨昆吾拟以自有现金出资向九泰基金增资 2,000 万元，其中昆吾九鼎拟出资 684 万元，九鼎集团
拟出资 658 万元，拉萨昆吾拟出资 658 万元。本次增资的 2,000 万元中 1,200
万元作为注册资本，800 万元计入资本公积。本次增资后九泰基金注册资本从33,000 万元增加至 34,200 万元。
9、本次增资前后九泰基金股权结构：
增资前 增资后
股东名称 注册资本注 持股比例（%） 注册资本 持股比例（%）
（万元） （万元）
昆吾九鼎 8,820 26.73% 9,230 26.99%
九鼎集团 8,490 25.73% 8,885 25.98%
拉萨昆吾 8,490 25.73% 8,885 25.98%
华源证券 7,200 21.81% 7,200 21.05%
合计 33,000 100% 34,200 100%

注：增资前注册资本尚未完成工商登记。由于公司持有的九泰基金股权被司法冻结，导致九泰基金注册资本从原定的 30,000 万元增至 33,000 万元的工商变更尚未办理完毕。
10、权属状况：本次增资前昆吾九鼎持有的九泰基金 26.73%股权因合同纠
纷案被南昌市中级人民法院冻结。详见公司于 2021 年 3 月 4 日披露的《关于诉
讼进展暨子公司下属子公司股权被冻结的公告》（临 2021-017）。除上述事项外，九泰基金股权不涉及其他诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，也不存在抵押、质押及其他限制转让的情况。
11、九泰基金资信状况良好，未被列为失信被执行人。
12、九泰基金最近一年又一期主要财务指标：
单位：万元
财务指标 2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
/2024 年 1-6 月 /2023 年度
总资产 15,756.92 16,515.44
净资产 5,671.72 7,521.34
营业收入 959.55 2,775.68
净利润 -1,849.62 -6,946.23
注：九泰基金 2023 年度财务数据已经过北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见，该事务所具有从事证券、期货相关业务的资格；九泰
基金 2024 年 6 月 30 日/2024 年 1-6 月财务数据未经审计。
13、有优先认购权的其他股东是否放弃优先认购权：九泰基金股东华源证券放弃对本次同比例增资的优先认购权。