新锦动力:关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：300157 证券简称：新锦动力 公告编号：2024-056
新锦动力集团股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
本次符合解除限售条件的激励对象共计 142 人
本次拟解除限售第一类限制性股票数量：668.75 万股，占目前公司股本总额的 0.92%
本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解除限售暨上市流通的公告，敬请投资者注意。
新锦动力集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 8 月 28 日召开
第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意公司按照 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）等相关规定为符合条件的 142 名激励对象办理解除限售相关事宜，可解除限售限制性股票 668.75 万股。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的审批程序
（一）2023 年 8 月 4 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通
过了《关于<恒泰艾普集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒泰艾普集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。北京德恒（石家庄）律师事务所出具了法律意见，深圳价值在
线咨询顾问有限公司出具了独立财务顾问报告。
同日，公司召开第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<恒泰艾普集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒泰艾普集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<恒泰艾普集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（二）2023 年 8 月 8 日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事关于公开征
集表决权的公告》，独立董事陈江涛先生作为征集人就公司拟定于 2023 年 8 月25日召开的 2023年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。
（三）2023 年 8 月 8 日至 2023 年 8 月 17 日，公司在内部网站公示了激励
对象名单（包含姓名及职务）。在公示期内，公司监事会核查了本次激励计划激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司担任的职务及其任职文件等相关文件和凭证。期间公司监事会未收到任何员工对本次激励计划激励对象提出的任何异议。2023 年 8 月 18日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2023 年 8 月 25 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于<恒泰艾普集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<恒泰艾普集团股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本次激励计划获得 2023 年第二次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予所必需的全部事宜。
同日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023 年 9 月 13 日，公司召开第五届董事会第二十四次会议、第五届
监事会第十七次会议，分别审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划
相关事项的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就前述议案发表了同意的独立意见。监事会对前述事项进行核查并发表了核查意见。北京德恒（石家庄）律师事务所出具了法律意见，深圳价值在线咨询顾问有限公司出具了独立财务顾问报告。
（六）2023 年 9 月 21 日，公司披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划
第一类限制性股票授予登记完成的公告》，已完成第一类限制性股票的授予登记工作。
（七）2024 年 8 月 28 日，公司召开第六届董事会第二次会议及第六届监事
会第二次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了前述事项，监事会对前述事项进行核查并发表了核查意见。北京德恒（石家庄）律师事务所出具了法律意见，深圳价值在线咨询顾问有限公司出具了独立财务顾问报告。
二、本次激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）第一类限制性股票第一个限售期届满说明
根据《激励计划（草案）》等相关规定，第一类限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比
例
第一个解除限售 自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至
期 授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
第二个解除限售 自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至
期 授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当 50%
日止
如上所述，本次激励计划第一个解除限售期自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。
本次激励计划第一类限制性股票的授予日为 2023 年 9 月 14 日，本次授予的第一
类限制性股票的上市日期为 2023 年 9 月 25 日。本次激励计划第一类限制性股票
的第一个限售期将于 2024 年 9 月 24 日届满。
（二）解除限售条件情况说明
根据公司 2023 年第二次临时股东大会授权，按照《激励计划（草案）》的相关规定，公司董事会认为 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，现就解除限售条件成就情况说明如下：
解除限售条件 达成情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生前述情形，符合
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司 解除限售条件。
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生前述情形，
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 满足解除限售条件。
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求 根据《新锦动力集团股份有
本激励计划授予的第一类限制性股票考核年度为 限公司审计报告》（立信中
2023—2024 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以达 联审字[2024]D-0366 号），
到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一， 公司 2023 年营业收入为
各年度业绩考核目标如下表所示： 656,580,138.26 元，2022 年
营业收入为 463,803,291.69
解除限售安排 业绩考核目标 元，2023 年营业收入较
2022 年增长 41.56%，符合

该等解除限售条件。
第一个解除限售 2023 年营业收入较 2022 年增长率不
期 低于 20%
第二个解除限售 2024 年营业收入较 2022 年增长率不
期 低于 44%
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为
计算依据。
4、个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制
度实施。公司应对各子公司下达包含利润相关的考核指标，
并严格执行。激励对象的绩效考核结果划分为“优秀”、“良
好”、“合格”和“不合格”四个档次，届时依据第一类限
制性股票解除限售前一年度的个人绩效考核结果确认当期
个人层面解除限售比例。个人绩效考核结果与个人层面解除
限售比例对照关系如下表所示：
个人绩效考 优秀 良好 合格 不合格 本次股权激励对象中有 2
核结果 名员工离职，其余 142 名激
个人层面解 励对象不存在考核结果为
除限售比例 100% 0% “不合格”的情形，符合该
等解除限售条件和解除限
在公司层面业绩达标的前提下，激励对象当期实际解除限售 售比例要求。
的第一类限制性股票数量=个人当期计划解除限售的数量×
个人层面解除