露笑科技:半年报资金占用专项审计报告

露笑科技股份有限公司
2024 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1132号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由联席主承销商国泰君安证券股份有限公司及中国国际金融股份有限公司向特定投资者非公开发行普通股（A股）股票 31,933.4577 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币
8.04 元。截至2022 年 6 月 30日止，本公司共募集资金2,567,449,999.08元，扣除发行费
用 54,923,900.54元，募集资金净额2,512,526,098.54元，业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)致同验字(2022)第 332C000375 号《验资报告》验证。
截止 2024 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 271,934,792.68 元，其中本年
度投入27,657,939.09元。截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币2,240,591,305.86元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《露笑科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立募集资金专户并签订监管协议的议案》，并设立了募集资金专项账户，具体情况如下:
序号 项目名称 户名 开户行 账号
1 募集资金总账户 露笑科技股份有 中信银行杭州庆春支行 8110801012502477211
限公司
2 第三代功率半导体（碳 合肥露笑半导体 中国农业银行股份有限 19531201040013486
化硅）产业园项目 材料有限公司 公司诸暨支行
3 第三代功率半导体（碳 合肥露笑半导体 浙商银行股份有限公司 3371020310120100270168
化硅）产业园项目 材料有限公司 绍兴诸暨支行
4 第三代功率半导体（碳 合肥露笑半导体 平安银行股份有限公司 15116118118883
化硅）产业园项目 材料有限公司 绍兴分行
5 第三代功率半导体（碳 合肥露笑半导体 中国银行股份有限公司 371481316261
化硅）产业园项目 材料有限公司 诸暨支行
6 大尺寸碳化硅衬底片研 合肥露笑半导体 上海浦东发展银行股份 85050078801000001275
发中心项目 材料有限公司 有限公司绍兴诸暨支行

关于上述募集资金专户，公司及控股子公司合肥露笑半导体材料有限公司与各方签订了六份募集资金监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。监管协议具体签订情况如下:
（1）2022 年 6 月，公司已和保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中信银行股份有限
公司杭州庆春支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（2）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司与中国农业银行股份有限公司诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（3）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司与浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行，签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（4）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司与平安银行股份有限公司绍兴分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（5）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司、中国银行股份有限公司诸暨市支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（6）2022 年 6 月，公司已和合肥露笑半导体材料有限公司、保荐机构国泰君安证券股
份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴诸暨支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
根据本公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 5000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取的金额达到募集资金总额的20%，银行应当及时以电话或电子邮件或传真方式知会保荐代表人。
截至 2024 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 储存方式
中信银行杭州庆春支行 8110801012502477211 252,945.00 3,694.71 活期

银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 储存方式
中国农业银行股份有限公司 19531201040013486 21,794.98 活期
诸暨支行
浙商银行股份有限公司绍兴 3371020310120100270168 1,730.75 活期
诸暨支行
平安银行股份有限公司绍兴 15116118118883 5.74 活期
分行
中国银行股份有限公司诸暨 371481316261 22.58 活期
支行
上海浦东发展银行股份有限 85050078801000001275 2,642.21 活期
公司绍兴诸暨支行
合计 252,945.00 29,890.98
注 1、初始存放金额与募集资金金额的差异主要是支付募集资金发行费用产生的影响。
注 2、募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系：（1）根据公司 2024 年 1 月 17 日第五
届董事会第三十七次会议和第五届监事会第三十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 17 亿元暂时性补充流动资金；（2）根据公司 2024 年 5 月 17 日
第六届董事会第六次会议和第六届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司暂时闲置资金投资未收回本金为 28,005.53 万元，（3）利息收入 3,837.95 万元；（4）账户维护费支出 0.56 万元。
三、募集资金的使用情况
公司 2021年度非公开发行股票募集资金使用情况详见附表《2021 年度非公开发行股票募集资金使用情况表》。
四、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2024 年 1-6 月，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、暂时闲置募集资金使用情况
（一）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
2023 年 2 月 9 日，本公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监事会第十九次
会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 150,000 万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过
12 个月，到期将归还至募集资金专户。2024 年 1 月 16日，公司已将暂时补充流动资金的募
集资金 150,000 万元归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
2024 年 1 月 17 日，本公司召开第五届董事会第三十七次会议和第五届监事会第三十次
会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 170,000 万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超过
12 个月，到期将归还至募集资金专户。截止 2024 年 6 月 30 日，本公司使用闲置募集资金
170,000 万元暂时补充流动资金。
（二）使用部分闲置募集资金进行现金管理
2024 年 5 月 17 日，本公司召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第六次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用部分募集资金
不超过 50,000万元进行现金管理，期限自董事会审议批准该议案之日起不超过 12 个月。截
止 2024 年 6 月 30 日，本公司暂时闲置资金投资未收回金额为 28,035.94 万元，其中本金
28,005.53 万元，利息 30.41 万元。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
露笑科技股份有限公司
二〇二四年八月二十八日
附表
2021 年度非公开发行股票募集资金使用情况表
编制单位：露笑科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 251,252.61 本年度投入募集资金总额 2,765.79