五新隧装:2024年员工持股计划

证券代码：835174 证券简称：五新隧装 公告编号：2024-053
湖南五新隧道智能装备股份有限公司
2024 年员工持股计划
二零二四年六月

声明
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

风险提示
1、有关本员工持股计划的资金来源及规模、持有标的股票规模、参加对象等实施要素均属于初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
2、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，设立管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利。
3、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在低于预计规模或不能成立的风险。
4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、《湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2024 年员工持股计划》（以下简称“本员工持股计划”或“持股计划”）系湖南五新隧道智能装备股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“五新隧装”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号—股权激励和员工持股计划》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制，公司推出本员工持股计划。
3、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
4、本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员、核心业务骨干及董事会认为需要激励的其他员工，总人数不超过 187 人，其中董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共计不超过 8 人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。
5、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
6、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户所持有的五新隧装 A 股普通股股票，持股规模合计不超过 239.9670 万股，占公司当前总股本的 2.6660%。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式以 13.30 元/股的受让价格过户至本次持股计划。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。
7、公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通过股权激励获得的股份及通过资产重组所获得的股份。
至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票分 4 期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
满 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 20%、
20%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人绩效考核结果计算确定。
9、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议，持有人会议由本员工持股计划全体持有人组成；员工持股计划设管理委员会，管理委员会由持有人会议选举产生，其负责监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。
10、本员工持股计划的持有人自愿放弃因参与员工持股计划而间接持有公司股份的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资受益权。
11、公司实施本员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
12、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
13、本员工持股计划实施后，不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目录

第一章 释义 ...... 7
第二章 员工持股计划的目的和基本原则...... 8
第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 9
第四章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模...... 11
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置...... 13
第六章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 17
第七章 员工持股计划的管理模式...... 18
第八章 员工持股计划的资产构成、权益分配及处理方法...... 25
第九章 公司与持有人的权利和义务...... 29
第十章 员工持股计划的会计处理...... 30
第十一章 员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法...... 31
第十二章 员工持股计划的变更及终止...... 32
第十三章 员工持股计划履行的程序...... 33
第十四章 一致行动关系和关联关系说明...... 34
第十五章 其他重要事项 ...... 35
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
五新隧装、公司、本公司 指 湖南五新隧道智能装备股份有限公司
持股计划、本计划、本员工 指 湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2024 年员工持股计划
持股计划
《员工持股计划管理办法》 指 《湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2024 年员工持股计划
管理办法》
员工持股计划草案 指 《湖南五新隧道智能装备股份有限公司 2024 年员工持股计划
（草案）》
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 本计划持有的五新隧装 A 股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、北交所 指 北京证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《监管指引第 3 号》 指 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号—股权激励和
员工持股计划》
《公司章程》 指 《湖南五新隧道智能装备股份有限公司章程》
注：本计划中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

第二章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 3 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
1、建立劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的可持续发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
2、立足于公司业务发展的关键时期，进一步健全公司长期、有效的激励约束机制，有效调动管理者和员工的积极性和创造性，确保公司持续、稳定发展。
3、深化公司的激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司竞争力和员工凝聚力。
二、基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
3、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划参加对象的法律依据
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 3 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。
本员工持股计划所有参与对象必须在本员工持股计划的存续期内，与公司或控股子公司签署劳动、劳务或聘用合同。
二、员工持股计划参加对象的确定标准
为了更好地提高公司核心竞争能力，促进公司长期、持续、健康发展，公司确定本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员、核心业务骨干及董事会认为需要激励的其他员工。
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
三、员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
参加本员工持股计划的员工总人数共计不超过 187 人，本员工持股计划的最终参与人员根据员工持股计划的实际缴款情况确定：
序号 持有人 职务 预计认购股 占员工持股 占公司
姓名 数（万股） 计划比例 总股本比例
1 杨贞柿 董事长 10.8257 4.51% 0.12%
2 龚俊 总经理、董事 10.8257 4.51% 0.12%
3 谢建均 副总经理 6.4113 2.67% 0.07%
4 邵高建 副总经理 6.4113 2.67% 0.07%
5 崔连苹 副总经理、董事会 6.4113 2.67% 0.07%
秘书
6 欧胜 副总经理 4.8085 2.00% 0.05%
7 杨娟 财务总监 1.