亨迪药业:2023年年度股东大会法律意见书

上海市锦天城（武汉）律师事务所
关于湖北亨迪药业股份有限公司
二○二三年年度股东大会的
法律意见书
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电话：027-83828888 邮编：430030

上海市锦天城（武汉）律师事务所
关于湖北亨迪药业股份有限公司
二○二三年年度股东大会的
法律意见书
致：湖北亨迪药业股份有限公司
上海市锦天城（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北亨迪药业股份有限公司（以下简称“公司”）委托，委派本律师出席公司二○二三年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），就公司召开本次股东大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《湖北亨迪药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 4 月 22 日，公司召
开第二届董事会第五次会议，决议召集本次股东大会。
公司已于2024年4月23日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发出了《湖北亨迪药业股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于2024年5月14日14时在湖北省荆门市杨湾路122号湖北亨迪药业股份有限公司会议室如期召开，由公司董事长程志刚先生主持。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 14 日上午
9:15—9:25，9:30—11:30 和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年5月14日上午9:15－下午15:00期间的任意时间。
股东的股权登记日为 2024 年 5 月 9 日。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 10 人，代表有表决权股份 176,051,300 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 61.1289%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查，截至本次股东大会现场会议通知召开时，没有股东出席本次股东大会现场会议。
2、参加网络投票的股东

根据网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 10 人，代表有表决权股份
176,051,300 股，占公司股份总数的 61.1289%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
参加本次会议的中小投资者股东共计 8 人，代表有表决权股份 31,331,300
股，占公司有表决权股份总数的 10.8789%。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
本次股东大会通知审议的提案为：1、《2023 年度董事会工作报告》；2、《2023 年年度报告》及摘要；3、《2023 年度财务决算报告》；4、《2023 年度利润分配预案》；5、《2023 年度内部控制自我评价报告》；6、《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》；7、《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；8、《关于修订董事会议事规则的议案》；9、《关于修订独立董事制度的议案》；10、《2023 年度监事会工作报告》；11、《关于提名公司非职工代表监事的议案》；12、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》；13、《关于变更公司经营范围、修订公司章程并办理工商变更登记的议案》。
上述提案已于2024年4月23日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上进行了公告。
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。
本次股东大会的表决结果如下：
1、《2023 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 176,046,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9970％；
反对 4,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,326,100 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9834％；反对 4,400 股，占出席会议的中小股股东所持
股份的 0.0140％；弃权 800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股股东所持股份的 0.0026％。
2、《2023 年年度报告》及摘要
表决结果：同意 176,046,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9970％；
反对 4,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,326,100 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9834％；反对 4,400 股，占出席会议的中小股股东所持
股份的 0.0140％；弃权 800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股股东所持股份的 0.0026％。
3、《2023 年度财务决算报告》
表决结果：同意 176,046,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9970％；
反对 4,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
本议案获得通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,326,100 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9834％；反对 4,400 股，占出席会议的中小股股东所持
股份的 0.0140％；弃权 800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股股东所持股份的 0.0026％。
4、《2023 年度利润分配预案》
表决结果：同意 176,050,500 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9995％；
反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 800 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,330,500 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9974％；反对 0 股，占出席会议的中小股股东所持股份
的 0.0000％；弃权 800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中
小股股东所持股份的 0.0026％。
5、《2023 年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意 176,046,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9970％；
反对 4,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,326,100 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9834％；反对 4,400 股，占出席会议的中小股股东所持
股份的 0.0140％；弃权 800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股股东所持股份的 0.0026％。
6、《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 176,046,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9970％；
反对 4,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
本议案获得通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,326,100 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9834％；反对 4,400 股，占出席会议的中小股股东所持
股份的 0.0140％；弃权 800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议
的中小股股东所持股份的 0.0026％。
7、《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意 176,046,100 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9970％；
反对 4,400 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0025％；弃权 800 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0005％。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 31,326,100 股，占出席会议的中小股股东所持股份的 99.9834％；反对 4,400 股，占出席会议的中小股股东所持
股份的 0.0140％；弃权 8