菲菱科思:国信证券股份有限公司关于深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：菲菱科思
保荐代表人姓名：周浩 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：杨家林 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，均事先审阅
会议议案
（2）列席公司董事会次数 3 次，均事先审阅
会议议案
（3）列席公司监事会次数 3 次，均事先审阅
会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 11 月 3 日
对公司控股股东及
实际控制人、公司
董事、监事、高级
（3）培训的主要内容 管理人员等其他相
关人员内幕信息和
内幕交易、违规买
卖股票等内容进行
了培训与讲解
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、购买、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的证券服务 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺
公司及股东承诺事项 承诺 的原因及解
决措施
关于发行人股份锁定、减持意向的承诺 是 不适用
关于稳定公司股价的承诺 是 不适用
关于首次公开发行股票并上市招股说明书不存在 是 不适用
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺函
关于欺诈发行上市的股份回购承诺 是 不适用
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
关于利润分配政策的承诺 是 不适用
关于规范和减少关联交易的承诺函 是 不适用
关于公司经营管理有关事项的声明承诺函 是 不适用
关于履行公开承诺约束措施的承诺 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺函 是 不适用
股东信息披露专项承诺 是 不适用
关于发行申请文件真实性、准确性、完整性的承 是 不适用
诺函
其他承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2023 年 9 月 1 日，保荐人国信证券
因保荐业务存在“薪酬考核不合理，
未严格落实收入递延支付要求、部
分债券承揽人员薪酬收入与项目直
接挂钩，内部问责机制不健全，个别
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 项目内控跟踪落实不到位，部分内人或者其保荐的公司采取监管措施的事 核员工独立性不足，部分岗位人员
项及整改情况 出现廉洁从业风险，廉洁从业检查
流于形式”的事项收到中国证监会
出具的采取责令整改措施的决定。
针对以上事项，保荐人积极整改，对
内规进行统一修订完善，同时在操
作层面针对各项问题进行落实，并
已向证监局递交了整改总结报告。
3、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司 2023 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周浩 杨家林
国信证券股份有限公司
年 月 日