西藏矿业:国投证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见

关于西藏矿业发展股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用
情况的专项核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为西藏矿业发展股份有限公司（以下简称“西藏矿业”、“公司”）2014 年度非公开发行的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作(2023 年 12 月修订)》等有关法律法规的规定，对西藏矿业2023 年度募集资金使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]325 号）核准、《关于西藏矿业发展股份有限公司调整非公开发行方案的批复》藏国资发[2015]91 号同意，通过主承销商国
投证券股份有限公司于 2016 年 3 月 15 日以非公开发行方式向 3 家特定投资者
发行了 44,844,363 股人民币普通股（A 股），发行价格为每股人民币 10.45 元。
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具(XYZH/2016CDA50025)《验资
报告》验证，截至 2016 年 3 月 15 日止，公司实际已非公开发行人民币普通股
44,844,363 股，募集资金总额为人民币 468,623,593.35 元，其中西藏自治区矿业发展总公司以西藏山南曲松县罗布莎 I、II 矿群南部铬铁矿采矿权资产认购19,587,035 股，资产认购共计 204,684,515.75 元；其余发行对象以现金方式认购25,257,328 股，现金认购共计 263,939,077.60 元。扣除各项发行费用 16,509,433.92元（其中：保荐承销费用 15,000,000.00 元，其他发行费用 1,509,433.92 元），募集资金现金净额 247,429,643.68 元。公司分别与本保荐机构、西藏银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专户存储管理。
（二）2023 年度募集资金使用情况及结余情况
2023 年度，公司共使用 2016 年非公开发行股票募集资金金额为 6.30 万元，
结余募集资金永久补充流动资金 1,462.93 万元（含利息收入净额），截至 2023 年年末募集资金已使用完毕。具体如下：
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 45,211.42
项目投入 B1 44,848.25
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 1,063.72
项目投入 C1 6.30
本期发生额 利息收入净额 C2 42.34
永久性补充流动资金 C3 1,462.93
项目投入 D1=B1+C1 44,854.55
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 1,106.06
永久性补充流动资金 D3=C3 1,462.93
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 -
实际结余募集资金 F -
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《西藏矿业发展股份有限公司募集资金使用管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储、管理募集资金。
2023年12月28日，公司召开第七届董事会第十五次临时会议、第七届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司2016年非公开发行募投项目“罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿开采工程”结项，并将节余募集资金（包括累计收到的银行利息）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。公司已将节余资金1,462.93万元（含利息收入），占公司募集资金净额的3.24%，全部转入公司自有资金账户用于永久补充流动资金，截至2023年12月31日，募集资金专户余额为0元，募集资金全部使用完毕。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金使用情况具体如下（单位：万元）：

募集资金总额 45,211.42 本年度投入募集资金总额 1,469.23
报告期内变更用途的募集资金总额（包括银行利息）
累计变更用途的募集资金总额（包括银行利息） 已累计投入募集资金总额 46,317.48
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
更项目 本年度
承诺投资项目 承诺投资 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 定可使用状 实现的效 到预计 是否发生重
（含部分 投入金额
总额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 益 效益 大变化
变更）
收购罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部
铬铁矿区 0.702 平方公里采 否 26,862.36 26,862.36 26,862.36 100.00 2021 年 6 月 否
矿权 是
8,966.59
罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁
否 18,349.06 17,992.19 6.30 17,992.19 100.00 2021 年 6 月 否
矿开采工程
承诺投资项目小计 45,211.42 44,854.55 6.30 44,854.55
永久性补充流动资金 1,462.93 1,462.93 1,462.93 不适用 不适用 不适用
合 计 － 45,211.42 46,317.48 1,469.23 46,317.48 － － 8,966.59 － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施地点未发生变更。

募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用。
公司 2016 年非公开发行股票募投项目“罗布莎Ⅰ、Ⅱ矿群南部铬铁矿开采工程”已建设完毕，已
于 2021 年进行了试产并通过竣工验收，2021 年 4 月 2 日正式取得《采矿许可证》； 2021 年 6 月 4
日