里得电科:国浩律师(武汉)事务所关于公司首次公开发行股票并上市之补充法律意见书(五)

国浩律师（武汉）事务所
关 于
武汉里得电力科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市
之
补充法律意见书（五）
湖北省武汉市洪山区欢乐大道一号宏泰大厦 21 楼邮编：430077
The 21st floor, Hongtai Building, No.1 HuanleAvenue, Hongshan District, Wuhan City, Hubei Province, China
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2022 年 3 月

目 录

目录......2
释义......3
第一节 引 言......7
第二节 正 文......9
一、本次发行及上市的批准和授权......9
二、发行人本次发行及上市的主体资格......9
三、本次发行及上市的实质条件......9
四、发行人的设立......16
五、发行人的独立性......16
六、发起人和股东......16
七、发行人的股本及演变......18
八、发行人的业务......19
九、关联交易及同业竞争......19
十、发行人的主要资产......23
十一、发行人的重大债权、债务......27
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并......31
十三、发行人公司章程的制定和修改......31
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......31
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......32
十六、发行人的税务......32
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准及其他合规性......33
十八、本次发行及上市募集资金的运用......34
十九、发行人业务发展目标......34
二十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚......35
二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价......35
二十二、结论性意见......35
第三节 签署页......36
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
里得电科、发行人、公
指 武汉里得电力科技股份有限公司
司
里得有限 指 武汉里得科技有限公司，系发行人前身
里得广东分公司 指 武汉里得电力科技股份有限公司广东分公司，系发行人分公司
里得济南分公司 指 武汉里得电力科技股份有限公司济南分公司，系发行人分公司
里得通用 指 广东里得通用电气有限公司，系发行人全资子公司
莱沃科技 指 湖北莱沃科技装备有限公司，系发行人全资子公司
湖北里能 指 湖北里能电力工程有限公司，系莱沃科技全资子公司
武汉立世达电力科技有限公司，曾用名为武汉君鹏科技有限公
立世达 指
司，系发行人全资子公司
许继三铃专用汽车有限公司，曾用名为湖北三铃专用汽车有限
许继三铃 指
公司，系发行人参股公司
明瑞达 指 武汉明瑞达投资合伙企业（有限合伙）
康菲得 指 武汉康菲得投资合伙企业（有限合伙）
恒盛源 指 武汉恒盛源投资合伙企业（有限合伙）
博弈煜力 指 河北博弈煜力电力技术有限公司
建鑫投资 指 建鑫一期电力高端制造股权投资（东莞）合伙企业（有限合伙）
臻至同源 指 慈溪臻至同源投资合伙企业（有限合伙）
海汇投资 指 武汉海汇股权投资基金合伙企业（有限合伙）
国弘华钜 指 昆山国弘华钜投资中心（有限合伙）
国弘纪元 指 张家港国弘纪元投资合伙企业（有限合伙）
硅谷天堂 指 武汉东湖高新硅谷天堂股权投资合伙企业（有限合伙）
星燎高投 指 湖北星燎高投网络新媒体产业投资基金合伙企业（有限合伙）
长江文锦 指 湖北长江文锦股权投资基金合伙企业（有限合伙）
温氏投资 指 广东温氏投资有限公司
温氏肆号 指 珠海横琴温氏肆号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
齐创共享 指 横琴齐创共享股权投资基金合伙企业（有限合伙）
许继集团 指 许继集团有限公司
德匠教育 指 武汉德匠教育投资有限公司

湖北大喜科技有限公司，曾用名为武汉佑得电力科技有限公司
湖北大喜 指
和湖北俊辉顺达科技有限公司
久保达 指 武汉久保达科技有限公司
西马矿业 指 湖北西马矿业有限公司
随县红日 指 随县红日广告设计有限公司
本次整体变更 指 武汉里得科技有限公司以 2015 年 6 月 30 日为基准日整体变更
为股份有限公司的行为
《发起人协议》 指 里得电科的全体发起人于 2015 年 7 月 20 日签订的《武汉里得
电力科技股份有限公司发起人协议》
《公司章程》 指 经里得电科于2015年8月6日召开的创立大会暨首次股东大会
审议通过并不时修订的《武汉里得电力科技股份有限公司章程》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行及上市于
2021 年 5 月 12 日出具“众环审字（2021）0100543 号”、2021
《申报审计报告》 指 年 9 月 18 日出具的“众环审字（2021）0102933 号”和 2022
年 2 月 28 日出具的“众环审字（2022）0110271 号”《审计报
告》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行及上市于
2021 年 5 月 12 日出具的“众环专字（2021）0100348 号”、2021
《内控鉴证报告》 指 年 9 月 18 日出具的“众环专字（2021）0101542 号”和 2022
年 2 月 28 日出具的“众环专字（2022）0110052 号”《内部控
制鉴证报告》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本次发行及上市于
2021 年 5 月 12 日出具的“众环专字（2021）0100347 号”、2021
《纳税鉴证报告》 指 年 9 月 18 日出具的“众环专字（2021）0101541 号”和 2022
年 2 月 28 日出具的“众环专字（2022）0110051 号”《主要税
种纳税情况的专项审核报告》
截至本法律意见书出具之日最终经签署并作为本次发行及上市
《招股说明书》 指 申请文件上报的《武汉里得电力科技股份有限公司首次公开发
行股票并上市招股说明书（申报稿）》
本所为本次发行及上市项目，与本法律意见书一同出具的律师
《律师工作报告》 指
工作报告
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《首发管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《编报规则 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公开发行证
券的法律意见书和律师工作报告》
《执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
工商局 指 工商行政管理局/市场监督管理局，及其下属分局
本所 指 国浩律师（武汉）事务所
本所为本次发行及上市指派的经办律师，即在本法律意见书签
本所律师 指
署页“经办律师”一栏中签名的律师
中原证券 指 中原证券股份有限公司，本次发行及上市的主承销商和保荐人
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙），本次发行及上市的
中审众环 指
审计机构
中华人民共和国，且仅为本法律意见书的目的，不包括香港特
中国 指
别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
基准日 指