联创光电:江西求正沃德律师事务所关于江西联创光电科技股份有限公司2025年第二次临时股东大会法律意见书

关于江西联创光电科技股份有限公司
2025 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：江西联创光电科技股份有限公司
江西求正沃德律师事务所（以下简称本所）接受江西联创光电科技股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派律师出席见证公司 2025 年第二次临时股东大会（以下简称本次会议），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）《江西联创光电科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次会议，审查了公司提供的有关会议文件、资料，并进行了必要的核查与验证。公司承诺，其向本所提供的有关会议文件、资料真实、完整、有效。
本所律师根据本法律意见书出具日前发生或存在的事实及现行有效的有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表法律意见。本所同意，公司可以将本法律意见书作为本次会议公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。本法律意见书仅供本次会议之目的使用，未经本所书面同意，不得用于其他任何目的或用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
1、本次会议由公司第八届董事会第二十八次临时会议决定召开并由公司董事会召集。
2、公司董事会于 2025 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及相关指定信息披露媒体公告了召开本次会议的通知，通知载明了本次会议的时间、地点、审议事项、出席对象、登记办法、参加网络投票的操作程序等事项。
3、本次会议采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2025 年 12 月 31 日下午 14：30 在江西省南昌市高新技术
产业开发区京东大道 168 号公司总部会议室召开。本次会议网络投票的具体时间：通
过上海证券交易所交易系统投票的具体时间为 2025 年 12 月 31 日 9:15—9:25，9:30
—11:30, 13:00—15:00，通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2025
年 12 月 31 日 9:15—15:00。
经查验，本次会议召开的实际时间、地点及其他相关事项与本次会议通知载明的内容一致。本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《股东会规则》《公司章程》的相关规定。
二、本次会议召集人、出席会议人员的资格
经查验，本次会议的召集人为公司董事会；出席本次会议的人员包括公司股东（股东代理人）、公司董事、监事和高级管理人员。
1、根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的公司股东名册，并经本所律师和会议召集人共同验证：出席现场会议的股东均为截至股权登记日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，出席现场会议的股东（股东代理人）共 8 人，所持有表决权股份总数 84,175,692 股，占公司有表决权股份总数的 18.6689%。
出席现场会议的股东（股东代理人）持有身份证、授权委托书等资格证明文件。
2、根据上海证券信息有限公司提供的数据，参加网络投票的股东共计 379 人，所持有表决权股份总数 21,609,989 股，占公司有表决权股份总数的 4.7927%。
本所律师认为，本次会议召集人、出席会议人员的资格合法、有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议审议及表决的事项为本次会议通知载明的议案。

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的现场会议以记名投票的方式对各项议案进行了表决，会议推举的股东代表和监事代表、本所律师按照相关规定对本次会议的表决进行了计票、监票，并当场公布表决结果。本次会议的网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了网络投票的表决结果。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果（以下简称总体表决结果），本次会议议案的总体表决结果和中小股东表决结果如下：
1、总体表决结果
同意 反对 弃权
序 占出席会议 占出席会议 占出席会议
号 议案名称 同意（股） 有表决权股 反对（股） 有表决权股 弃权（股） 有表决权股
份总数的比 份总数的比 份总数的比
例（%） 例（%） 例（%）
关于《减少注册资本、
1 取消监事会并修订〈公 105,569,081 99.7952 199,400 0.1884 17,200 0.0164
司章程〉》的议案
2.01 关于修订《股东会议 103,815,430 98.1375 1,830,651 1.7305 139,600 0.1320
事规则》的议案
2.02 关于修订《董事会议 103,813,630 98.1358 1,900,451 1.7965 71,600 0.0677
事规则》的议案
2.03 关于修订《独立董事 103,813,630 98.1358 1,900,851 1.7968 71,200 0.0674
工作制度》的议案
关于修订《董事和高
2.04 级管理人员薪酬管 105,430,081 99.6638 274,500 0.2594 81,100 0.0768
理制度》的议案
2.05 关于修订《关联交易 103,805,030 98.1276 1,834,051 1.7337 146,600 0.1387
管理制度》的议案
2.06 关于废止《监事会议 105,497,081 99.7271 210,400 0.1988 78,200 0.0741
事规则》的议案
累计投票议案
3.01 选举伍锐先生为公司第 97,237,703 91.9195 - - - -
九届董事会非独立董事
选举陈长刚先生为公司
3.02 第九届董事会非独立董 96,916,767 91.6161 - - - -
事
选举付大恭先生为公司
3.03 第九届董事会非独立董 96,879,261 91.5806 - - - -
事
3.04 选举徐风先生为公司第 97,261,166 91.9417 - - - -
九届董事会非独立董事
选举辜洪武先生为公司
3.05 第九届董事会非独立董 96,955,560 91.6528 - - - -
事

4.01 选举邓波女士为公司第 97,130,519 91.8182 - - - -
九届董事会独立董事
4.02 选举袁明圣先生为公司 97,151,700 91.8382 - - - -
第九届董事会独立董事
4.03 选举郭亚雄先生为公司 96,965,506 91.6622 - - - -
第九届董事会独立董事
2、中小股东表决结果
同意 反对 弃权
序 占出席会议 占出席会议中 占出席会议中
号 议案名称 同意（股） 中小股东所 反对（股） 小股东所持股 弃权（股） 小股东所持股
持股份的比 份的比例（%） 份的比例（%）
例（%）
关于《减少注册资本、
1 取消监事会并修订〈公 21,740,989 99.0135 199,400 0.9081 17,200 0.0784
司章程〉》的议案
2.01 关于修订《股东会议 19,987,338 91.0270 1,830,651 8.3372 139,600 0.6358
事规则》的议案
2.02 关于修订《董事会议 19,985,538 91.0188 1,900,451 8.6550 71,600 0.3262
事规则》的议案
2.03 关于修订《独立董事 19,985,538 91.0188 1,900,851 8.6569 71,200 0.3243
工作制度》的议案
关于修订《董事和高
2.04 级管理人员薪酬管理 21,601,989 98.3805 274,500 1.2501 81,100 0.3694
制度》的议案
2.05 关于修订《关联交易 19,976,938 90.9796 1,834,051 8.3526 146,600 0.6678
管理制度》的议案
2.06 关于废止《监事会议事 21,668,989 98.6856 210,400 0.9582 78,200 0.3562
规则》的议案
累计投票议案
3.01 选举伍锐先生为公司第九 13,601,611 61.9449 - - - -
届董事会非独立董事
3.02 选