中金岭南:关于注销部分募集资金专户及变更保荐机构后重新签订募集资金三方及四方监管协议的公告

证券代码：000060 证券简称：中金岭南 公告编号：2025-144
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
关于注销部分募集资金专户及变更保荐机 构后重新签订募集资金三方及四方监管协
议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2025 年 8 月 29 日披露了《关于变更持续督导保荐
机构及保荐代表人的公告》(公告编号：2025-069)，公司因聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，原保荐机构中信建投证券股份有限责任公司（以下简称“中信建投证券”）尚未完成的持续督导工作将由中信证券承接。公司与原保荐机构中信建投证券、募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等有关法律、法规和规范性文
件的规定，近日公司及子公司、中信证券分别与中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国银行股份有限公司深圳市分行、平安銀行股份有限公司香港分行、中国银行股份有限公司韶关分行签署了募集资金监管协议，现将有关情况公告如下：
一、募集资金基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1181 号）核准，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行面值总额人民币 380,000.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额人民币3,800,000,000.00 元，扣除相关发行费用后募集资金净额合
计 3,784,495,283.02 元。上述募集资金于 2020 年 7 月 24
日全部到位，已经中审众环审验，并出具了众环验字（2020）050017 号《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司验资报告》。上述募集资金存放于募集资金专项账户，实行专户管理。
二、本次募集资金专用账户开立和注销情况及三方/四方监管协议签署情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》等相关法律法规的规定，近日公司、中信证券与中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国银行股份有限公司深圳市分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司、中信证券与平安銀行股份有限公司香港分行、中国银行股份有限公司韶关分行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
重新签署后公司相关募集资金专项账户情况如下：
账户名称 银行名称 银行账号 专户状 币种 原币余额 折人民币
态 余额
深圳市中金 中国建设银 442501000007 199,939,264 199,939,26
岭南有色金 行深圳华侨 00003166 存续 人民币 .60 4.60
属股份有限 城支行
公司 中国银行深 745873799567 存续 人民币 22,054,424. 22,054,424
圳市分行 91 .91
深圳市中金
岭南有色金 中国银行韶
属股份有限 关仁化支行 667873457246 存续 人民币 7,471.99 7,471.99
公司凡口铅
锌矿
深圳市中金
岭南有色金 中国银行韶 1045931.2
属股份有限 关仁化支行 683473449194 存续 人民币 1045931.20 0
公司丹霞冶
炼厂
人民币 922,246.86 922,246.86
中金岭南（香 平安银行香 385-758-2-00 存续 港币 - -
港）矿业有限 港分行 000511 11,938,299. 83,963,251
美元 12 .54
公司
法国巴黎银 00001-606589 本次拟 美元 15,532.49 109,241.56
行香港分行 -008-16 注销

账户名称 银行名称 银行账号 专户状 币种 原币余额 折人民币
态 余额
00001-606589 本次拟 人民币 - -
-012-04 注销
佩利雅公司 中国工商银 012500160000 本次拟 美元 - -
行悉尼分行 0034764 注销
全球星矿业 中国工商银 012500120000 本次拟 美元 - -
公司 行悉尼分行 0026066 注销
中国工商银 012500120000 本次拟 美元 - -
行悉尼分行 0026190 注销
多米尼加储 本次拟 3,016,232.9 21,213,467
多米尼加矿 备银行圣多 9603108728 注销 美元 5 .96
业公司 明各分行
多米尼加储 本次拟 多米尼
备银行圣多 9603108352 注销 加比索 - -
明各分行
合计 329,255,30
0.62
注 1：专户余额截至 2025 年 12 月 29 日。
注 2：为了便于对募集资金专户集中统一管理，公司正在对部分募集资金专户进行销户，上表中七个拟注销账户的余额已在或将在销户时转入其他募集资金专户中。该部分募集资金专户注销后，公司就该募集资金专户与相关的监管银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
三、《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容
（一）签署主体
甲方/甲方一：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“甲方”/“甲方一”）
（四方监管协议适用）甲方二：深圳市中金岭南有色金属股份有限公司丹霞冶炼厂、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司凡口铅锌矿、中金岭南（香港）礦業有限公司（以下简称“甲方二”，与“甲方一”合称“甲方”）
乙方：中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中
国银行股份有限公司深圳市分行、中国银行股份有限公司韶关分行、平安銀行股份有限公司香港分行（以下简称“乙方”）
丙方：中信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）
（二）主要内容
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方 2020 年发行可转债募集资金投资项目的募集资金的存放和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。
2、按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的暂时闲置的募集资金以符合深交所主板监管规则规定的现金管理产品形式存放，现金管理应当通过专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。甲方实施现金管理不得影响募集资金投资计划的正常进行。
甲方应确保上述产品不得质押，乙方不得配合甲方办理上述产品的质押业务，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途；同时，乙方应按月（每月15 日前）向丙方提供上述产品受限情况及对应的账户状态，甲方授权乙方可以向丙方提供前述信息。前述产品归还至募
集资金专户并公告后，甲方才可在授权的期限和额度内再次开展现金管理。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金存放、管理和使用情况进行持续督导。丙方应当依据深交所主板监管规则以及甲方制定的募集资金管理制度履行其职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方募集资金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。
5、甲方授权丙方指定的保荐代表人林子力、黄卫冬或其他项目组成员可以随时到乙方查询、复印甲方专户及甲方募集资金涉及的相关账户（包括现金管理账户，专户及相关账户下文统称为“账户”）的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的资料。
保荐代表人及其他项目组成员向乙方查询甲方账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方出具的介绍信。
6、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具真实、准确、
完整的账户对账单，并抄送给丙方。
7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，并对募集资金用途是否与约定一致进行形式审核。
8、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过
5000 万元或募集资金净额的 20%的，甲方及乙方应当在付款后