海南矿业:海南矿业股份有限公司关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-150
海南矿业股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2025 年 12 月 29 日
限制性股票预留授予数量：393.6150 万股，占目前公司股本总额
199,824.8251 万股的 0.1970%
限制性股票预留授予价格：6.39 元/股
《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）预留授予部分限制性股票的授予条件已经成就，根据公司 2025 年第一
次临时股东会授权，公司于 2025 年 12 月 29 日召开第六届董事会第三次会议，
审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性
股票的议案》，确定 2025 年 12 月 29 日为预留授予日，以 6.39 元/股的授予价格
向 115 名激励对象授予 393.6150 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划授予情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2024 年 12 月 15 日，公司召开了第五届董事会第二十五次会议、第五届
监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南矿业股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》《关于核查公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案。

2、2025 年 1 月 1 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》。
3、2024 年 12 月 16 日至 2024 年 12 月 25 日，公司对本激励计划首次授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2025 年 1 月 11 日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南矿业股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2025 年 1 月 16 日，公司召开 2025 年第一次临时股东会，审议并通过了
《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项
的议案》。2025 年 1 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《海南矿业股份有限公司关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025 年 1 月 23 日，公司召开第五届董事会第二十八次会议及第五届监
事会第十七次会议，会议审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2025 年 3 月 28 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本激励计划的首次授予登记工作，实际授予登记的限制性股票合计
1,589.20 万股，首次授予激励对象为 129 人。2025 年 3 月 31 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。
7、2025 年 11 月 12 日和 11 月 28 日，公司分别召开第五届董事会第三十八
次会议、2025 年第五次临时股东会，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划中公司层面业绩考核指标并修订相关文件的议案》。上述议案已经公司
第五届董事会薪酬与考核委员会第九次会议审议通过。
8、2025 年 12 月 29 日，公司召开第六届董事会第三次会议，会议审议通过
了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。上述议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过，公司董事会薪酬与考核委员会对预留授予日的激励对象名单进行了核实。
（二）董事会薪酬与考核委员会关于符合授予条件的意见、董事会关于符合授予条件的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《激励计划》的规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会薪酬与考核委员会认为：公司和本次预留授予限制性股票的激励对象
符合本激励计划中预留授予条件的规定，本激励计划的预留授予条件已经成就。本激励计划预留授予激励对象为公司（含分公司和控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、三级管理人员、技术骨干、劳模工匠和其他激励人员，不包括公司独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。综上，董事会薪酬与考核委员会同意本激励计划预留授予激励对象名单，
同意本激励计划的预留授予日为 2025 年 12 月 29 日，同意公司向符合条件的 115
名激励对象授予预留的 393.6150 万股限制性股票，授予价格根据预留限制性股
票授予董事会决议公布前 1 个交易日、20 个交易日/60 个交易日/120 个交易日的
公司股票交易均价的 50%的较高者确定。
董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述《管理办法》规定的不能向激励对象授予限制性股票的情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。公司董事会认为本激励计划规定的限制性股票授予条件已经成就，
同意本激励计划的预留授予日为 2025 年 12 月 29 日，并同意以 6.39 元/股的授予
价格向 115 名激励对象授予 393.6150 万股限制性股票。
（三）限制性股票预留授予的具体情况
1、预留授予日：2025 年 12 月 29 日。
2、预留授予数量：393.6150 万股。
3、预留授予人数：115 人。
4、预留授予价格：6.39 元/股，根据预留限制性股票授予董事会决议公布前
1 个交易日、20 个交易日/60 个交易日/120 个交易日的公司股票交易均价的 50%
的较高者确定。
5、股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
6、本激励计划限制性股票的有效期、限售期及解除限售期安排：
本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
激励对象获授的限制性股票适用不同的限售期，均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
预留授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首
第一个解除限售期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 50%
个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首
第二个解除限售期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 50%
个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内解除限售条件未成就的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，由公司按本激励计划规定的原则回购注销。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
7、激励对象名单及授予情况：
获授的限制性 占本激励计划授 占授予时公司
姓名 职务 股票数量（万 出全部权益数量 股本总额的比
股） 的比例 例
滕磊 董事长、总裁 14.6140 0.73% 0.007%
刘明东 职工董事 12.1790 0.61% 0.006%
吴旭春 执行总裁、安全总监 7.3070 0.37% 0.004%
何婧 副总裁、董事会秘书 8.5250 0.43% 0.004%
朱彤 副总裁、首席财务官 6.0890 0.30% 0.003%
董树星 副总裁 8.5250 0.43% 0.004%
房文艳 副总裁 6.0890 0.30% 0.003%
宋永亮 副总裁 6.0890 0.30% 0.003%
中层管理人员、三级管理人员、
技术骨干、劳模工匠和其他激励 324.1980 16.20% 0.162%
人员（107 人）
预留合计