中国核电:中国核电《“三重一大”决策制度实施办法》

“三重一大”决策制度实施办法
Three Importance And One Greatness System
Implementing Management
CG-AB-210
Rev.H
本文件属于中国核能电力股份有限公司及其成员单位所有，未经书面许可，任何单位和个人不得采用、复制或转让。

目 录

1.0 目的......1
2.0 适用范围...... 1
3.0 定义......1
4.0 依据文件/参考文件......2
4.1 依据文件...... 2
4.2 参考文件...... 2
5.0 责任......2
5.1 党委书记、董事长......2
5.2 总经理......3
5.3 纪委书记...... 3
5.4 主管领导...... 3
5.5 其他公司领导...... 3
5.6 证券部（董事会办公室）......3
5.7 综合管理部（党委办公室）......3
5.8 战略规划部/法律合规部......4
5.9 党群工作部(党委宣传部)/工会办公室......4
5.10 人力资源部...... 4
5.11 纪检监督部（纪委办公室）/审计部/党委巡察办公室......4
5.12 事项主办部门...... 4
6.0 流程/规定......4
6.1 决策遵循的原则......4
6.2 事项范围...... 5
6.2.1 党委决策事项......5
6.2.2 需党委会前置研究讨论的董事会/股东会决策事项......5
6.3 决策程序...... 6
6.4 决策实施...... 8
6.5 监督检查和责任追究......9
6.6 其他......9
7.0 记录......9
8.0 附录......10
CG-AB-210 “三重一大”决策制度实施办法 Rev.H 1/10
为进一步规范中国核能电力股份有限公司（以下简称“中国核电”或“公司”）
重大决策行为，提高决策水平，防范决策风险，确保国有资产安全，促进领
导干部廉洁从业，保障公司科学发展，结合公司工作实际，特制定本办法。2.0 适用范围
本制度适用于中国核电本部。
3.0 定义
1) 三重一大事项：本程序中指公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排
和大额度资金运作等事项。
2) 决策主体：是指参与决策的领导者、参谋者及决策的执行者。本程序中“三
重一大”决策主体包括股东会、董事会、党委会、总经理。公司党委在公司
治理中具有法定地位，要在组织上制度上机制上确保党委发挥把方向、管大
局、保落实的领导作用，依照规定讨论和决定公司的重大事项。股东会是公
司最高权力机构，董事会是公司经营决策主体，定战略、作决策、防风险，
并将履行监督职责贯穿其发挥作用全过程。董事会、经理层要自觉维护党委
发挥领导作用，党委要尊重和支持董事会、经理层依法行使职权。重大经营
管理事项，必须经党委前置研究讨论后，再由董事会/股东会按照职权和规定
程序作出决定。董事会授权总经理决定的“三重一大”事项，总经理应当通
过总经理办公会的形式集体研究决策，党委一般不作前置研究讨论。
3) 重大决策事项：是指依照国家有关法律法规、党内法规和《中国核能电力
股份有限公司章程》及有关制度规定，应当由公司决策主体集体决定的事项。
主要包括贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级部门决策部署
的重要措施，公司党的工作、基本制度建设、战略与规划、年度预决算、产
权转让、资产处置与调整、利益调配、机构设置、高管考核与薪酬管理、破
产、改制、兼并重组、风险管理、安全稳定等方面的重大决策，以及其他重
大决策事项。
4) 重要人事任免：是指中国核电直接管理（或授权管理）的领导人员以及其
他经营管理人员的职务调整事项。主要包括公司高级管理人员任免，管理权
限范围内的领导干部的任免，向控股和参股企业委派董监事，板块内领军人
才遴选和推荐评选，本部 12 职级（含）以上职级调整以及其他重要人事任免
事项。
5) 重大项目安排事项：是指对中国核电资产规模、资本结构、盈利能力以及
生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括年度投
资计划，重大权益性投资、固定资产投资和科研投资，融资、担保项目，期
权、期货等金融衍生业务，重要设备和技术引进，采购大宗物资和购买服务，
资本运作，以及其他重大项目安排事项。
6) 大额度资金运作事项：是指超过中国核工业集团有限公司或公司所规定的
公司领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括年度
预算内大额度资金调动和使用，超预算的资金调动和使用，对外大额捐赠、
赞助以及其他大额度资金运作事项。

CG-AB-210 “三重一大”决策制度实施办法 Rev.H 2/10
4.0 依据文件/参考文件
4.1 依据文件
1) 《中华人民共和国公司法》
2) 《中国共产党廉洁自律准则》（2015 年 10 月 22 日发布）
3) 《中国共产党问责条例》（2019 年 9 月 4 日发布）
4) 《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》（2019 年 12 月 30 日
发布）
5) 《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（2012 年 9 月 10 日发布）
6) 《中央办公厅国务院办公厅关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”
决策制度的意见》(中办发〔2010〕17 号)（2010 年 7 月）
7) 《关于将中央企业党建工作要求纳入公司章程有关事项的通知》（2016 年
11 月 2 日发布）
8) 《中国核工业集团有限公司贯彻落实”三重一大”决策制度管理规定》
9) 《中国核工业集团公司企事业单位领导人员管理规定》
10) 《中国核能电力股份有限公司章程》
11) 《中核集团全资、控股公司章程指引》
4.2 参考文件
无。
5.0 责任
5.1 党委书记、董事长
1) 作为党委工作第一责任人，组织全面贯彻执行党中央、国务院的路线、方
针、政策，组织落实上级党组织决定，向上级党组织报告工作；主持公司党
委工作，协调、督促党委委员履行职责、发挥作用；抓好党委自身建设，指
导和督促公司党支部工作。
2) 作为制定和落实“三重一大”决策制度的第一责任人。审定党委会、董事
会、股东会上会议题，主持股东会，召集和主持董事会、党委会，决策相关
主体法定权责范围内的经营决策、人事任免、项目安排和资金运作等“三重
一大”事项；
3) 组织党委会研究讨论“三重一大”中须履行党委前置程序的重大事项；
4) 把贯彻落实集体决策制度情况作为党员领导干部民主生活会、领导班子成
员述职述廉和党务公开的内容，接受监督和民主评议；
5) 在发生不可抗力、重大危机或者特别紧急的情形，无法及时召开决策会议
的紧急情况下，行使符合法律法规和公司利益的特别裁决和处置权，并在事
后及时向相应决策会议报告，应当对决策情况负责，相关决策会议应当按程
序予以追认；
6) 审定本程序未涵盖的其他重大事项或特殊事项的“三重一大”属性，明确
5.2 总经理
1) 召集和主持总经理办公会决策由董事会授权总经理决定的“三重一大”事
项；
2) 审核或组织会议审议总经理部提请党委会、董事会审议事项及其材料；
3) 属于应由总经理提出且由董事会、股东会最终决策的事项，应当在总经理
审核或组织召开总经理办公会、专题会审议后，履行党委前置程序；
4) 组织落实党委、董事会研究讨论的重大经营管理事项，并向决策主体汇报
事项进展；
5) 定期向董事会汇报授权决策事项的执行情况。
5.3 纪委书记
1) 参与选人用人工作并实行全过程监督；
2) 可以列席董事会、董事会专门委员会和总经理办公会以及研究决定公司生
产经营管理重大事项的其他会议，监督“三重一大”决策制度执行情况。5.4 主管领导
1) 协助党委书记/董事长、总经理开展“三重一大”事项的管理工作；
2) 对业务部门开展“三重一大”决策管理进行监督和指导。
5.5 其他公司领导
1) 按照分工组织实施决策事项，并明确落实部门、单位和责任人；
2) 进入董事会的党委委员和党员，要按照党委决定在董事会发表意见，并向
党委报告落实党委决定的情况；
3) 进入经理层的党委委员和党员在公司经营管理活动中落实党委决定；
4) 对本程序未涵盖的其他重大事项或特殊事项，提出明晰“三重一大”属性
的建议。
5.6 证券部（董事会办公室）
1) 公司“三重一大”决策制度建设的归口管理部门，负责公司“三重一大”决
策制度的建立和完善，编制重大事项决策的权责清单；
2) 组织决策“三重一大”事项的股东会、董事会等会议，并对会议议定事项进
行督办；
3) 对照检查“三重一大”决策制度落实情况，并形成自查报告；
4) 及时向中核集团“三重一大”决策运行系统上传公司股东会、董事会相关
决策信息，审核成员单位报送的“三重一大”决策信息；
5) 指导成员单位开展“三重一大”决策制度建设工作。
5.7 综合管理部（党委办公室）

CG-AB-210 “三重一大”决策制度实施办法 Rev.H 4/10
1) 组织决策“三重一大”事项的党委会等会议，并对会议议定事项进行督办；
2) 组织党委会前置审议“三重一大”事项；
3) 及时向中核集团“三重一大”决策运行系统上传公司党委会、总经理办公会
相关决策信息；
5.8 战略规划部/法律合规部
对法律相关的“三重一大”议题进行审查，切实防范法律风险。
5.9 党群工作部(党委宣传部)/工会办公室
将“三重一大”决策制度执行情况纳入党员领导干部民主生活会、党组织书
记述职、党务公开、党建工作责任制考核范畴。
5.10 人力资源部
将“三重一大”决策制度执行情况作为管理权限范围内的成员单位领导干部
考察、考核的重要内容。
5.11 纪检监督部（纪委办公室）/审计部/党委巡察办公室
将“三重一大”决策制度执行情况作为公司纪委对领导人员监督考核的重点
内容和经济责任审计的重要依据。
5.12 事项主办部门
1) 对相关“三重一大”事项的决策行为制订具体的管理制度和流程；
2) 编制公司“三重一大”事项决策会议的会议材料并履行会前审批程序；
3) 对“三重一大”决策的实施情况进行跟踪评估，定期向相应决策主体报告；
4) 重大决策事项、重大项目安排事项和大额资金运作事项决策前，主办部门
应开展调查研究、论证评估、法律审查和沟通等工作；
5) 对本制度未涵盖的其他重大事项或特殊事项，商“三重一大”归口管理部
门等研究提出意见建议。
6.0 流程/规定
6.1 决策遵循的原则
1) 坚持党的领导。坚持党要管党、全面从严治党，确保党中央决策部署和习
近平总书记重要指示批示的贯彻落实，确保改革发展的社会主义方向。
2) 坚持依法依规决策。遵守国家法律法规、党内法规和有关政策，保证决策
合法合规。
3) 坚持集体决策。“三重一大”事项须由决策主体依据各自的职责权限和议
事规则集体讨论决定，防止个人或少数人专断。
4) 坚持民主决策。充分发扬民主，广泛听取意见，完善职工群众参与、专家
咨询和集体决策相结合的决策机制，保证决策的民主性。
5) 坚