银邦股份:国盛证券有限责任公司关于银邦金属复合股份有限公司2025年持续督导定期现场检查报告

国盛证券有限责任公司关于银邦金属复合材料股份
有限公司 2025 年持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：国盛证券有限责任公司 被保荐公司简称：银邦股份
保荐代表人姓名：韩逸驰 联系电话：021-38934132
保荐代表人姓名：杨涛 联系电话：021-38934132
现场检查人员姓名：韩逸驰、孙志成
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间： 2025 年 12 月 9 日—2025 年 12 月 10 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件；（2）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
√
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
√
规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
√
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
√
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
√
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司规章制度；（2）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
√
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并
√
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
√
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 √
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
√
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
√
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易
√
所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
√
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
√
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
√
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅募集资金三方监管协议；（2）查阅了公司募集资金管理使用制度；（3）查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大
额募集资金支付进行凭证抽查（4）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
√
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
√
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
√
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）实地查看经营场所；（2）查阅同行业上市公司及市场信息；（3）查阅公司定期报告及其他信息披露文件；（4）对上市公司管理层及有关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
√
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
√
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国盛证券有限责任公司关于银邦金属复合材料股份有限公司2025 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：_____________ _____________
韩逸驰 杨涛
国盛证券有限责任公司
年 月 日