陇神戎发:重大信息内部报告和保密制度(2025年12月)

甘肃陇神戎发药业股份有限公司
重大信息内部报告和保密制度
第一章 总则
第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所指“重大信息”是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。
第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、所属子公司出现、发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
董事会秘书、报告义务人以及其他因公司工作关系接触到信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情人尽量控制在最小范围内，公司证券事务部应做好内幕信息知情人的登记工作。
第四条 本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）所属子公司负责人；
（三）公司派驻所属子公司的董事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司 5%以上股份的其他股东；
（六）其他可能接触重大信息的相关人员。
持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知本公司董事会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。
第二章 公司重大信息的范围
第五条 公司重大信息包括但不限于公司及所属子公司出现、发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大诉讼或仲裁、重大变更事项、重大风险事项以及前述事项的持续进展情况。
（一）本制度所述“重要会议”包括：
1.公司及所属子公司拟提交公司董事会、股东会审议的事项；
2.公司及所属子公司召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并作出决议；
3.公司及所属子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
（二）重大交易包括：
1.购买或出售资产；
2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；
3.提供财务资助（含委托贷款）；
4.提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
5.租入或租出资产；
6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7.赠与或受赠资产；
8.债权或债务重组；
9.研究与开发项目的转移；
10.签订许可协议；
11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
12.深圳证券交易所认定的其他交易事项。
（三）公司下列活动不属于前款规定的事项：

1.购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
2.出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
3.虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
（四）公司发生的第（二）项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后一日内报告：
1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
3.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同交易类别下标的相关的各项交易，连续 12 个月累计计算。
公司或所属子公司发生本章规定事项的参照本条标准执行。
（五）重大关联交易事项包括：
1.第（二）款规定的交易事项；
2.购买原材料、燃料、动力；
3.销售产品、商品；
4.提供或接受劳务；
5.委托或受托销售；
6.与关联方共同投资；
7.在关联人财务公司存贷款；
8.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

（六）以下关联交易，必须在发生之前报告，并应避免发生：
1.向关联人提供财务资助，包括但不限于：
（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；
（2）通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；
（3）为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（4）代股东及其他关联方承担或偿还债务。
2.向关联人提供担保。
3.与关联人共同投资。
4.委托关联人进行投资活动。
（七）发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1.公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；
2.公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
3.拟进行的关联交易，由公司各职能部门、各所属子公司向公司董事会秘书提出书面报告，报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对交易各方的影响做出详细说明。
公司董事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。
（八）重大诉讼或仲裁事项包括：
1.涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
2.涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的；
3.证券纠纷代表人诉讼；
4.未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，但基于案情特殊性认为可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响的诉讼或仲裁事项。
公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的，适用前款规定。诉讼和仲裁事项，包括但不限于：
（1）诉讼和仲裁事项的提请和受理；
（2）诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；

（3）判决、裁决的执行情况等。
（九）重大变更事项包括：
1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；
2.经营方针、经营范围或主营业务发生重大变化；
3.董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案；
4.公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；
5.持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
6.公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
7.变更会计政策、会计估计；
8.聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
9.公司董事长、总经理、董事（含独立董事）、董事会秘书或者财务总监辞任、被公司解聘；
10.生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；
11.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；
12.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
13.法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
14.任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
15.获得大额政府补贴等额外收益；
16.发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
17.中国证监会或者深圳证券交易所规定的其他情形。
（十）重大风险事项包括：

1.发生重大亏损或者遭受重大损失；
2.发生重大债务、未清偿到期重大债务的违约情况；
3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
4.公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；
5.重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
6.营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总资产的 30%；
7.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
8.公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
9.公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
10.公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
11.公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动；
12.公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
13.主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险；
14.重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
15.发生重大环境、生产及产品安全事故；
16.主要或全部业务陷入停顿；
17.收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
18.不当使用科学技术、违反科学伦理；

19.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（二）款中关于交易标准的规定。
（十一）公司股票交易异常波动和传闻事项包括：
1.公司股票交易发生异常波动或被深圳证券交易所认定为异常波动的，董事会秘书必须在当日向董事长和董事会报告；
2.董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核实股票交易异常波动的原因；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函；
3.广告传媒传播的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时