东北证券:关于《东北证券股份有限公司战略与ESG管理委员会工作规则》等制度的修订说明

关于《东北证券股份有限公司战略与 ESG 管理
委员会工作规则》等制度的修订说明
2025 年 11 月 28 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十
一届董事会 2025 年第八次临时会议，审议通过了对公司治理和管理基本制度修订的议案，相关制度具体修订内容如下：
一、《公司战略与 ESG 管理委员会工作规则》修订说明
本次共修订 14 条内容，具体情况如下：
原制度 修订后
（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）
第一条 为规范东北证券股份有限公司
第一条 为规范东北证券股份有限公司 （以下简称“公司”）战略与 ESG 管理委员
（以下简称“公司”）战略与 ESG 管理委员 会的议事方式和决策程序，提高战略与 ESG
会的议事方式和决策程序，提高战略与 ESG 管理委员会的工作效率和科学决策水平，根管理委员会的工作效率和科学决策水平，根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董据《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司章程指引》《证券事管理办法》《上市公司章程指引》《证券 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司公司治理准则》等法律法规和《公司章程》 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
的有关规定，制定本规则。 运作》等法律法规和《公司章程》的有关规
定，制定本规则。
第二条 战略与 ESG 管理委员会是由董
第二条 战略与ESG管理委员会是董事会 事会设置的专门委员会，依照法律、行政法
下设的专门委员会，对董事会负责。 规、部门规章、规范性文件、《公司章程》
和董事会授权履行职责。
第四条 战略与ESG管理委员会委员由董 第四条 战略与 ESG 管理委员会委员由
事协商提名，经全体董事 1/2 以上选举产生。 董事协商提名，经全体董事过半数选举产生。
第六条 战略与 ESG 管理委员会的职责 第六条 战略与 ESG 管理委员会的职责
是： 是：
（一）审议公司长期发展战略规划； （一）审议公司长期发展战略规划和专
（二）对公司文化建设的总体目标进行 项发展战略规划；
研究并提出建议； （二）对公司文化建设的总体目标进行
（三）审议公司的年度预算方案并向董 研究并提出建议；
事会提出建议报告； （三）审议公司年度预算方案；
（四）审议须经董事会批准的投资、融 （四）审议须经董事会批准的投资、融
资方案，资本运作、资产经营项目； 资方案，资本运作、资产经营项目；
（五）对公司 ESG 治理进行研究并提供 （五）对公司 ESG 治理进行研究并提供
决策咨询建议，包括 ESG 治理愿景、目标、 决策咨询建议，包括 ESG 治理愿景、目标、
ESG 风险管理及重大事宜等，监督、检查、评 ESG 风险管理及重大事宜等，监督、检查、

估公司 ESG 工作实施情况； 评估公司 ESG 工作实施情况；
（六）负责《公司章程》和董事会授权 （六）负责《公司章程》和董事会授权
的其他事项。 的其他事项。
第八条 战略与ESG管理委员会会议分为 第八条 战略与 ESG 管理委员会会议分
定期会议和临时会议，定期会议至少每年召 为定期会议和临时会议，定期会议至少每年
开 1 次；主任委员认为必要时，3 名或以上委 召开 1 次；召集人认为必要时，或 2 名及以
员提议时，可以召开临时会议。 上委员提议时，可以召开临时会议。
第十条 战略与ESG管理委员会召开会议 第十条 战略与 ESG 管理委员会召开会
的，公司原则上应当于会议召开前 3 日发布 议的，公司原则上应当于会议召开 3 日以前
会议通知并提供相关资料和信息。但经全体 发布会议通知并提供相关资料和信息。但经
委员一致同意，可以豁免前述通知期。 全体委员一致同意，可以豁免前述通知期。
第十二条 战略与ESG管理委员会会议须 第十二条 战略与 ESG 管理委员会会议
有 2/3 以上委员出席方可举行。委员未出席 须有三分之二以上委员出席方可举行。委员会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该 未出席会议，亦未委托代表出席的，视为放
次会议上的投票权。 弃在该次会议上的投票权。
第十三条 战略与ESG管理委员会会议必 第十三条 战略与 ESG 管理委员会会议
要时可邀请公司非委员的董事、监事及公司 必要时可邀请公司非委员的董事、高级管理
高级管理人员列席会议。 人员列席会议。
第十六条 战略与ESG管理委员会审议通 第十六条 战略与 ESG 管理委员会审议
过的相关事项或决议，需提交公司董事会、 通过的议案，除另有规定外，应当提交董事股东大会审定的，由董事会秘书按程序组织 会审议决定。
提交。
第十八条 战略与ESG管理委员会会议作 第十八条 战略与 ESG 管理委员会会议
出决议，必须经全体委员的 1/2 以上通过。 作出决议，必须经全体委员过半数通过。
第二十一条 会议记录由公司董事会秘 第二十一条 会议记录由公司董事会秘
书负责并保存。董事和监事有权查阅会议记 书负责并保存。董事有权查阅会议记录，其
录，其他人员查阅须经董事长批准。 他人员查阅须经董事长批准。
会议记录、资料和决议保存期限应不少 会议记录、资料和决议保存期限应不少
于 10 年。 于 10 年。
第二十二条 战略与 ESG 管理委员会会
第二十二条 战略与ESG管理委员会会议 议记录包括以下内容：
记录包括以下内容： （一）会议召开的时间、地点、方式；
（一）会议召开的时间、地点、方式； （二）会议通知的发出情况；
（二）会议通知的发出情况； （三）会议召集人和主持人；
（三）会议召集人和主持人； （四）委员出席情况，其中受他人委托
（四）委员出席情况； 出席会议的应特别注明；
（五）会议议程； （五）会议议程、议题；
（六）委员发言要点； （六）委员发言要点；
（七）每项议案的表决方式和表决结果 （七）每项议案的表决方式和表决结果
（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 （表决结果应载明赞成、反对或弃权的票
数）； 数）；
（八）出席会议的委员认为应当记载的 （八）会议记录人姓名；
其他事项。 （九）出席会议的委员认为应当记载的
其他事项。

第二十三条 战略与ESG管理委员会会议 第二十三条 战略与 ESG 管理委员会会
讨论、审议和决定的内容在未公布前，任何 议讨论、审议和决定的内容在未公布前，任委员及参加会议的人员不得擅自泄漏，否则 何委员及参加会议的人员不得擅自泄露，否给公司造成损害的，须承担损害赔偿责任。 则给公司造成损害的，须承担损害赔偿责任。
第二十四条 本规则未尽事宜，按国家有 第二十四条 本规则未尽事宜，按国家有
关法律、法规和《公司章程》的规定执行。 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和《公司章程》的规定执行。
二、《公司提名与薪酬委员会工作规则》修订说明
本次共修订 15 条、新增 2 条内容。具体情况如下：
原制度 修订后
（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）
第一条 为规范东北证券股份有限公司
第一条 为规范东北证券股份有限公司 （以下简称“公司”）提名与薪酬委员会的
（以下简称“公司”）提名与薪酬委员会的议 议事方式和决策程序，提高提名与薪酬委员事方式和决策程序，提高提名与薪酬委员会的 会的工作效率和科学决策水平，根据《公司工作效率和科学决策水平，根据《公司法》《证 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 法》《上市公司章程指引》《证券公司治理公司章程指引》《证券公司治理准则》《证券 准则》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》公司建立稳健薪酬制度指引》等法律法规和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
《公司章程》的有关规定，制定本规则。 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律
法规和《公司章程》的有关规定，制定本规
则。
第二条 提名与薪酬委员会是由董事会
第二条 提名与薪酬委员会是董事会下设 设置的专门委员会，依照法律、行政法规、
的专门委员会，对董事会负责。 部门规章、规范性文件、《公司章程》和董
事会授权履行职责。
第四条 提名与薪酬委员会委员由董事协 第四条 提名与薪酬委员会委员由董事
商提名，经全体董事 1/2 以上选举产生。 协商提名，经全体董事过半数选举产生。
第五条 经提名与薪酬委员会委员 1/2 以 第五条 经提名与薪酬委员会委员过半
上同意，推选其中 1 名独立董事担任主任委 数同意，推选其中 1 名独立董事担任主任委
员，负责召集和主持提名与薪酬委员会会议。 员，负责召集和主持提名与薪酬委员会会