海安集团:国泰海通证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在主板上市的上市保荐书

国泰海通证券股份有限公司
关于
海安橡胶集团股份公司
首次公开发行股票并在主板上市
之
上市保荐书
保荐人
（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
二〇二五年十一月

国泰海通证券股份有限公司
关于海安橡胶集团股份公司
首次公开发行股票并在主板上市之上市保荐书
深圳证券交易所：
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）接受海安橡胶集团股份公司（以下简称“发行人”或“海安集团”或“公司”）的委托，担任海安集团首次公开发行股票并在主板上市的保荐机构。
保荐机构及本次发行保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业自律规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《海安橡胶集团股份公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》中相同的含义。

目 录

目 录...... 2
一、发行人基本情况 ...... 3
二、发行人本次发行情况......16
三、本次证券发行上市的保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员......17
四、保荐机构与发行人之间的关联关系 ......18
五、保荐机构承诺事项......18
六、保荐机构对本次发行上市的推荐结论......19
七、本次证券发行履行的决策程序 ......20
八、保荐机构关于发行人符合主板定位的说明 ......20九、保荐机构关于发行人是否符合《股票上市规则》规定的上市条件的逐项说
明 ......27
十、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排......33
一、发行人基本情况
（一）基本信息
中文名称 海安橡胶集团股份公司
英文名称 Haian Rubber Group Co.,Ltd.
注册资本 13,948.00 万元
法定代表人 朱晖
有限公司成立日期 2005 年 12 月 29 日
股份公司成立日期 2021 年 4 月 2 日
住所 福建省仙游县枫亭工业园区
邮政编码 351200
传真号码 0594-7530301
公司网址 https://www.haiangroup.com.cn/
电子信箱 zqb@haiangroup.com
负责信息披露和投资 证券部
者关系的部门
信息披露负责人 林进柳
联系电话 0594-7530335
（二）主营业务
公司的主营业务包括巨型全钢工程机械子午线轮胎的研发、生产与销售，以及矿用轮胎运营管理业务。巨型全钢工程机械子午线轮胎是工程机械轮胎中极具特色的高端产品，其体积和质量巨大（最大轮胎外直径超过 4 米，最大质量接近6 吨）、工作条件苛刻、不间断工作时间长，因此全钢巨胎产品的生产技术难度大，目前仅少数轮胎生产企业能够实现大规模量产。公司自 2005 年成立以来，一直专注于全钢巨胎产品的研发及生产，经过十几年的稳步发展，现已具备全系列型号全钢巨胎（轮辋直径 49 英寸及以上）的生产技术和量产能力，为国内外上百个矿山提供了全钢巨胎产品或服务。公司全钢巨胎产品具有可靠性强、一致性好、性价比高等特点，并凭借快速响应、持续改进、及时交货、精准定制等综合优势，逐步打破了国内全钢巨胎市场由国际三大品牌垄断的局面，实现了进口替代，推动了全钢巨胎的国产化进程，对保障和提升我国矿山供应链安全具有十分重要的意义。

公司为国家高新技术企业，于 2021 年被工业和信息化部评为国家级专精特
新“小巨人”企业，于 2018 年被工业和信息化部评为“服务型制造示范企业”。公司为《工程子午线轮胎用钢帘线》国家标准的主要起草单位之一，并参与起草了《非公路自卸车安全技术要求》《非公路自卸车操作使用规程》以及《非公路自卸车运行维护规程》等团体标准。作为我国全钢巨胎行业的龙头企业，公司全钢巨胎产品使用的“陆安”品牌被中国质量检验协会授予“全国全钢巨胎行业质量领先品牌”、“全国橡胶制造行业质量领先品牌”。此外，公司设有国家级博士后科研工作站，2022 年被福建省工业和信息化厅评为省级循环经济示范企业。
2008 年，公司与北京橡胶工业研究设计院合作研发成功的 37.00R57 规格全钢
巨胎产品，于 2009 年 4 月通过了中国石油和化学工业协会的科学技术成果鉴定。根据鉴定证书，该成果“形成了目前国内最大的 57"规格工程子午线轮胎产品成套生产技术。该成套生产技术属国内首创。该技术将进一步加快具有我国自主知识产权巨型全钢工程机械轮胎的产业化进程。该项成套技术国内领先，产品性能达到国际同类产品先进水平”。2015 年，双方合作研发成功的 59/80R63 规格全钢巨胎产品是目前全球最大尺寸的全钢巨胎，于 2019 年 12 月通过了中国石油和化学工业联合会的科学技术成果鉴定。根据鉴定证书，“该技术和产品填补了国内空白，使我国成为世界上第三个能生产 59/80R63 巨型轮胎的国家。该技术及产品整体达到国际先进水平”。该技术成果于 2020 年获得了中国石油和化学工业联合会科技进步奖一等奖。
（三）核心技术与研发水平
1、核心技术情况
公司实际控制人朱晖先生创立海安有限前，主要为露天矿山、水电枢纽重点工程使用的大型自卸车配套的工程轮胎提供修补、翻新、检测、管理、装卸等业务。在多年的业务实践中，朱晖先生对各种类型的工程轮胎都有着深刻的了解，针对工程轮胎在不同地区、不同矿山环境的使用情况，在配方、结构和工艺等方面积累了丰富的技术经验。在此基础上，朱晖先生于 2005 年创立海安有限，并通过人才引进、产学研合作等方式自主研发出了一系列针对不同矿山使用环境的全钢巨胎产品，并形成拥有自主知识产权的全套全钢巨胎的研发生产技术。公司核心技术主要如下：

序号 核心技术或 简介及先进性 对应专利 所处 技术
工艺名称 阶段 来源
适用于路面石块较少的矿区，如煤矿、金属
1 标准胎面胶 矿等。胶料配方中添加脂肪酸锌盐、有机硫 无 大批量 自主
配方 代硫酸盐等新型抗硫化返原剂材料，有效改 生产 研发
善胶料的老化性能。
本配方申请发明
专利“一种全钢
耐热胎面胶 适用于路况较好的矿区。胶料配方中添加新 巨型工程子午线 大批量 自主
2 配方 型低生热材料，降低轮胎使用中的生热。 轮胎胎面胶配方 生产 研发
及制备方法”，
目前在实质审查
中。
发明专利“一种
适用于长运距和路况较好的矿区。胶料配方 煤矿运输用全钢
3 超耐热胎面 中加入功能改性剂和碳纳米管材料，改善轮 巨型工程子午线 大批量 自主
胶配方 胎胎面胶导热性能，降低轮胎胎面胶生热。 轮胎低生热胎面 生产 研发
胶及其制备方
法”
适用于路面石块较多的矿区。胶料配方中应
4 耐切割耐磨 用耐切割、耐磨改性剂，形成稳定结构的络 无 大批量 自主
胎面胶配方 合交联网络，提高硫化胶模量比，增强轮胎 生产 研发
的耐切割耐磨性能。
超耐切割耐 适用于路面石块多、硬度大，气候条件恶劣
5 磨胎面胶配 的矿区。胶料配方中应用乳聚丁苯胶和特殊 无 大批量 自主
方 功能材料，提升胶料耐切割、耐磨、抗崩花 生产 研发
掉块性能及抗湿滑性能。
超低生热胎 胶料配方中应用新型低生热材料和抗硫化返 大批量 自主
6 面下层胶配 原剂，轮胎在长时间使用后仍能保持较好的 无 生产 研发
方 动态性能。
发明专利“一种
高耐切割高 高耐切割高抗撕
7 抗撕裂胎面 胶料配方中加入改性剂，使橡胶主链改性， 裂全钢巨型工程 大批量 自主
下层胶配方 提高橡胶的抗破坏能力。 子午线轮胎基部 生产 研发
胶及其制备方
法”
胶料配方中加入导热材料，橡胶内部生成紧