中国铀业:首次公开发行股票并在主板上市提示公告

中国铀业股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市提示公告
保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联席主承销商：中信证券股份有限公司
中国铀业股份有限公司（以下简称“发行人”、“中国铀业”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可[2025]2151号）。《中国铀业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）及附件披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址
www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址
www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行的保荐人（联席主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人（联席主承销商）”或“保荐人”）、联席主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”，中信建投证券和中信证券以下合称“联席主承销商”）的住所，供公众查阅。
敬请投资者重点关注本次发行的发行方式、网上网下申购及缴款、回拨机制、中止发行及弃购股份处理等环节，并认真阅读今日刊登的《中国铀业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）。具体内容如下：
1、本次网下发行申购日与网上申购日同为2025年11月21日（T日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。投资者在2025年11月21日（T日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。
2、所有拟参与本次初步询价且符合相关投资者条件的网下投资者，须按照相关要求在2025年11月17日（T-4日）中午12:00前注册并提交核查材料，注册及提交
核 查 材 料 时 请 登 录 中 信 建 投 证 券 网 下 投 资 者 管 理 系 统 （ 网 址 ：
https://emp.csc.com.cn）。

3、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行的战略配售由与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业、具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业组成。发行人和联席主承销商将在《中国铀业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中披露向参与战略配售的投资者配售的股票总量、认购数量、占本次发行股票数量的比例以及限售期限等信息。
本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由联席主承销商负责组织实施。初步询价和网下发行均通过深交所网下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台实施；网上发行通过深交所交易系统进行，请网上投资者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上[2018]279号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）。
4、发行人和联席主承销商将通过网下初步询价确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。
5、网下发行对象：本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者；符合一定条件在中国境内依法设立的其他法人和组织（以下简称“一般机构投资者”）以及个人投资者。
6、初步询价：本次发行初步询价时间为 2025 年 11 月 18 日（T-3 日）9:30-
15:00。在上述时间内，符合条件的网下投资者可通过深交所网下发行电子平台为其所管理的配售对象填报价格及相应的拟申购数量等信息。
在网下询价开始前一工作日（2025 年 11 月 17 日，T-4 日）上午 8:30 至初
步询价日（2025 年 11 月 18 日，T-3 日）当日上午 9:30 前，网下投资者应当通
过深交所网下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）提交定价依据，并填写建议价格或价格区间，否则不得参与询价。网下投资者提交定价依据前，应当履行内部审批流程。网下投资者为个人的，应在深交所网下发行电子平台提交经本人签字
确认的定价依据。定价依据一经提交，即视为网下投资者对其真实性、准确性、完整性、独立性负责。网下投资者应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出内部研究报告建议价格区间报价。
本次初步询价采取申报价格与申报数量同时申报的方式进行，网下询价的投资者可以为其管理的多个配售对象分别填报不同的报价，每个网下投资者最多填报三个报价，且最高报价不得高于最低报价的 120%。网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，同一配售对象只能有一个报价。相关申报一经提交，不得全部撤销。因特殊原因需要调整报价的，应当重新履行定价决策程序，在深交所网下发行电子平台填写说明改价理由、改价幅度的逻辑计算依据、之前报价是否存在定价依据不充分及（或）定价决策程序不完备等情况，并将改价依据及（或）重新履行定价决策程序等资料存档备查。
初步询价阶段每个网下配售对象最低拟申购数量设定为 300 万股，拟申购数
量最小变动单位设定为 10 万股，即网下投资者指定的配售对象的拟申购数量超过300 万股的部分必须是 10 万股的整数倍，且每个配售对象的拟申购数量不得超过3,000 万股，约占网下初始发行数量的 24.67%。配售对象报价的最小单位为 0.01元。
网下投资者应当结合行业监管要求、资产规模等合理确定申购金额，不得超资产规模申购。联席主承销商发现配售对象不遵守行业监管要求，超过相应资产规模申购的，有权认定该配售对象的申购无效。
网下投资者需严格遵守行业监管要求、资产规模等合理确定申购金额，不得超资产规模申购。网下投资者为配售对象填报的拟申购金额原则上不得超过该配售对象最近一个月末（招股意向书刊登日的上一月最后一个自然日，即 2025 年 10月 31 日）总资产与询价前总资产的孰低值，配售对象成立时间不满一个月的，原
则上以询价首日前第五个交易日即 2025 年 11 月 11 日（T-8 日）的产品总资产计
算孰低值。网下一般机构投资者和个人投资者所管理的配售对象在证券公司开立的资金账户中最近一月末的资金余额还应不得低于其证券账户和资金账户最近一个月末总资产的 1‰，询价前资金余额不得低于其证券账户和资金账户总资产的1‰。联席主承销商发现配售对象不遵守行业监管要求，超过相应资产规模申购的，有权认定该配售对象的申购无效。

参与本次中国铀业初步询价且符合相关投资者条件的网下投资者，须按照相
关要求在 2025 年 11 月 17 日（T-4 日）中午 12:00 前通过中信建投证券网下投资者
管理系统（https://emp.csc.com.cn）完成相关信息录入及核查材料上传工作。如投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网下发行情形的，发行人和联席主承销商将拒绝其参与本次网下发行、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《发行公告》中予以披露。网下投资者违反规定参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。
特别提示一：为促进网下投资者审慎报价，深交所在网下发行电子平台上新增了定价依据核查功能。要求网下投资者按以下要求操作：
在网下询价开始前一工作日（2025 年 11 月 17 日，T-4 日）上午 8:30 至初步
询价日（2025 年 11 月 18 日，T-3 日）当日上午 9:30 前，网下投资者应当通过深
交所网下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）提交定价依据，并填写建议价格或价格区间，否则不得参与询价。网下投资者提交定价依据前，应当履行内部审批流程。网下投资者为个人的，应在深交所网下发行电子平台提交经本人签字确认的定价依据。
网下投资者应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得修改建议价格或者超出建议价格区间进行报价。
特别提示二：网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，如实向中信建投证券提交资产规模报告等相关证明文件，确保其填写的《网下配售对象资产规模报告》与其提供资产规模报告等证明文件中相应的资产证明金额保持一致，且配售对象申购金额不得超过上述证明材料及《网下配售对象资产规模
报告》中填写的招股意向书刊登日上一月最后一个自然日（即 2025 年 10 月 31 日）
资产规模报告中的总资产金额与询价前总资产的孰低值；配售对象成立时间不满一个月的，拟申购金额原则上不得超过询价首日前第五个交易日（即 2025 年 11 月11 日，T-8 日）的产品资产规模报告中的总资产金额与询价前总资产的孰低值。
网下投资者一旦报价即视为承诺其在中信建投证券网下投资者管理系统提交的《网下配售对象资产规模报告》及相关证明文件中对应的总资产金额与其在深交所网下发行电子平台提交的数据一致；若不一致，所造成的后果由网下投资者自行承担。

特别提示三：为促进网下投资者审慎报价，便于核查网下投资者资产规模，深交所要求网下投资者按以下要求操作：
初步询价期间，网下投资者报价前须在深交所网下发行电子平台内如实填写该配售对象最近一个月末（招股意向书刊登日的上一月最后一个自然日）即 2025年 10 月 31 日的总资产金额，投资者填写的总资产金额应当与其向中信建投证券提交的《网下配售对象资产规模报告》及其他相关证明文件中的总资产金额保持一致。配售对象成立时间不满一个月的，原则上以询价首日前第五个交易日即 2025
年 11 月 11 日（T-8 日）的产品总资产金额为准。
网下投资者需严格遵守行业监管要求、资产规模等合理确定申购金额，申购金额不得超过其向中信建投证券及交易所提交的总资产以及询价前总资产的孰低值。网下一般机构投资者和个人投资者所管理的配售对象在证券公司开立的资金
账户中最近一月末（即 2025 年 10 月 31 日）的资金余额还应不得低于其证券账户
和资金账户最近一个月末（即 2025 年 10 月 31 日）总资产的 1‰，询价前资金余
额不得低于其证券账户和资金账户总资产的 1‰。如申购规模超过总资产的孰低值，联席主承销商有权拒绝或剔除相关配售对象报价，并报送中国证券业协会。
7、网下剔除比例规定：初步询价结束后，发行人和联席主承销商根据剔除不符合投资者条件报价的初步询价结果，对所有符合条件的网下投资者所属配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购数量的按申报时间（申报时间以深交所网下发行电子平台记录为准）由晚到早、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购时间上按深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前的