可川科技:募集资金管理制度(2025年10月)

苏州可川电子科技股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范苏州可川电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的使用和管理，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理
办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及
公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行
股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公
司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资
金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募
集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报证券交
易所备案并在证券交易所网站上披露。
第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或
变相改变募集资金用途。
第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集
资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投
项目”）获取不正当利益。
第六条 保荐机构或独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办
法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
及本制度对公司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导
工作。

第二章 募集资金存储
第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称
“募集资金专户”）集中管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。公司存在两次以
上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应当存放于募集
资金专户管理。
募集资金投资境外项目的，应当符合本节规定。公司及保荐人或者独
立财务顾问应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安
全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使用情况
的专项报告》（以下简称《募集资金专项报告》）中披露相关具体措
施和实际效果。
第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、存
放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户
存储三方监管协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内容：
（一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金
额；
（三） 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，
并抄送保荐机构或独立财务顾问；
（四） 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超
过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净
额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，公司应当及时
通知保荐机构或独立财务顾问；
（五） 保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资
金专户资料；
（六） 保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及
配合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募
集资金使用的监管方式；
（七） 公司、商业银行、保荐机构或独立财务顾问的违约责任；
（八） 商业银行3次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账
单，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查
专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专
户。
公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告证券交易所备案并公
告。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或独立财务顾问或商业银行变
更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事
人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告证券交易所
备案并公告。
第三章 募集资金使用
第九条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一） 公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程
序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；
（二） 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使
用募集资金；
（三） 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司
应当及时报告证券交易所并公告；
（四） 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,
并应在年度报告和半年度报告中披露报告期内公司募投项
目重新论证的具体情况（如有）：
1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
2、募投项目搁置时间超过1年；
3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额
未达到相关计划金额50%；
4、募投项目出现其他异常情形。
公司存在前款第（四）种情形的，应当及时披露。需要调
整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金
投资计划；涉及改变募集资金投资项目的，适用改变募集
资金用途的相关审议程序。
第十条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如
下行为：
（一） 除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供
出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直
接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（二） 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（三） 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等
关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供
便利；
（四） 违反募集资金管理规定的其他行为。
前款所称财务性投资的理解和适用，参照《<上市公司证券发行注册
管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五
十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第
18 号》有关规定执行。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当
及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方
案及整改进展情况。
第十一条 募集资金投资项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施的，
应当及时经董事会审议通过，保荐人或者独立财务顾问应当发表明确
意见。公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前
的存放和在账情况、是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情
形、预计完成的时间及分期投资计划、保障延期后按期完成的措施等
情况。
第十二条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6 个月
内，以募集资金置换自筹资金。
募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在
支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有
困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。
第十三条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，现金管理应当通过募集资金专
户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通过产品专用结算账户实
施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。实施
现金管理不得影响募集资金投资计划正常进行。其投资的产品期限不
得长于内部决议授权使用期限，不得超过 12 个月，且还须符合以下
条件：

（一）结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。