华西证券:2025年第一次临时股东大会会议材料

华西证券股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会
会 议 资 料

议案序号 议案名称
1 关于 2025 年中期利润分配方案的议案
2 关于修订《公司章程》及其附件并取消公司监事会的议案
议案一
各位股东：
公司 2025 年中期利润分配方案，现提请股东大会审议。
一、利润分配预案的基本情况
1.分配基准：2025 年半年度
2.根据公司 2025 年半年度财务报告（未经审计），2025
年上半年公司实现合并归属于母公司股东的净利润为512,163,360.08 元，其中，2025 年上半年母公司实现的净
利润 500,909,985.19 元。截至 2025 年 6 月末，母公司可供
分配利润为 7,624,650,960.10 元。报告期末，公司 A 股总股本 2,625,000,000 股。
3.为提升投资者获得感，并综合考虑《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》等相关监管要求、《公司章程》中对于现金分红的规定、股东利益和公司发展等综合因素，公司 2025 年中期利润分配预案如下：
以截止 2025 年 6 月 30 日 A 股总股本 2,625,000,000 股
为基数，本次向股权登记日登记在册的 A 股股东每 10 股派发现金股利 0.40 元（含税），共计分配现金股利 105,000,000元，占2025年上半年归属于母公司股东净利润比例为20.50%。
自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记
日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。
二、利润分配预案的合理性
公司 2025 年中期利润分配预案符合《中华人民共和国
公司法》《上市公司监管指引第 3 号—— 上市公司现金分红》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定。本次利润分配预案综合考虑了公司经营业绩、未来经营发展和股东回报等因素，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司每股收益、现金流量状况及经营产生重大影响。
以上议案，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2025 年 10 月 30 日
议案二
各位股东：
根据《公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、中国证监会相关规定及《泸州市深化国有金融企业监事会改革实施方案的通知》要求，公司对《公司章程》进行了系统修订，对《公司章程》附件《股东会议事规则》《董事会议事规则》一并进行了修订，同时废止《监事会议事规则》。本次制度修订主要内容如下：
一、按照法律法规和监管要求，取消监事会并废止《监事会议事规则》
根据相关法律法规及监管要求，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会，监事会的职权由公司董事会审计委员会承接。公司相应废止《监事会议事规则》，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。
二、根据《公司法》《上市公司章程指引》等规定及公司实际情况，对《公司章程》进行系统性修订
本次《公司章程》修订涉及公司治理结构、规范运作等多方面内容，具体详见附件《公司章程修订对照表》。此外，为顺应监管要求，公司对《公司章程》附件《股东会议事规
则》《董事会议事规则》一并进行了修订。
本议案所涉制度如获通过，公司将不再设置监事会，监事会的职权由公司董事会审计委员会承接。
以上议案，请予以审议。
附件：1.《华西证券股份有限公司章程》
2.《华西证券股份有限公司章程》条款变更新旧
对照表
3.《华西证券股份有限公司股东会议事规则》
4.《华西证券股份有限公司股东会议事规则》条
款变更新旧对照表
5.《华西证券股份有限公司董事会议事规则》
6.《华西证券股份有限公司董事会议事规则》条
款变更新旧对照表
华西证券股份有限公司
2025 年 10 月 30 日
议案二之附件 1
华西证券股份有限公司
章 程

目 录

第一章 总则......7
第二章 经营宗旨和范围......8
第三章 股份......9
第四章 股东和股东会......12
第五章 董事会......33
第六章 党的组织、党建工作及文化建设工作......51
第七章 高级管理人员......53
第八章 合规管理与内部控制......56
第九章 财务会计制度、利润分配和审计......61
第十章 通知与公告......66
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......67
第十二章 修改章程......71
第十三章 附则......72
附件一：发起人基本情况表......73
第一章 总则
第一条 为维护华西证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《证券公司股权管理规定》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和其他有关规定，制定本章程。
第二条 公司依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定，由华西证券有限责任公司依法整体变更，并由华西证券有限责任公司全体股东依约共同作为发起人，以发起设立的方式设立的股份有限公司。
公司在四川省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码91510000201811328M。
第三条 公司于 2018 年 1 月 12 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会
公众发行人民币普通股 525,000,000 股，于 2018 年 2 月 5 日在深圳证券交易所上市。
第四条 公司注册中文名称：华西证券股份有限公司
公司中文简称：华西证券
英文名称：Huaxi Securities Co., Ltd.
第五条 公司住所:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号
邮政编码：610095
第六条 公司注册资本为人民币 26.25 亿元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 总经理为公司法定代表人。
担任法定代表人的经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。
法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。

本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉董事、高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、高级管理人员。
第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、合规总监、董事会秘书、财务负责人、首席风险官、首席信息官以及实际履行上述职务的人员。
第十三条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的经营宗旨：依据现代企业制度要求，规范经营；根据国家方针、政策、法律、行政法规及部门规章，开展证券业务，为客户提供优质服务，创造良好的经济效益和社会效益，追求股东长期利益最大化。
第十五条 经依法登记，公司的经营范围是：
(一) 证券经纪；
(二) 证券投资咨询；
(三) 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
(四) 证券承销与保荐；
(五) 证券自营；
(六) 证券资产管理；
(七) 证券投资基金代销；
(八) 融资融券；

(九) 代销金融产品；
(十) 为期货公司提供中间介绍业务；
(十一) 中国证监会批准的其他业务。
公司变更经营范围应经中国证监会核准后，依照法定程序在公司登记机关办理变更手续。
经中国证监会同意，公司可以设立子公司从事私募投资基金业务；公司可以设立子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资和其他另类投资业务。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一股份具有同等权利。
同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。
第十八条 公司发行的面额股，以人民币标明面值，每股面值为人民币一元。
第十九条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第二十条 公司由华西证券有限责任公司依法整体变更设立。公司各发起人以截
止 2013 年 12 月 31 日 经 审 计 的 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 的 账 面 净 资 产 值
6,887,071,931.11 元作为发起人的出资，按 1:0.3049 的比例折为 2,100,000,000 股。
公司各发起人的名称及其认购的股份数、持股比例见本章程附件一：发起人基本情况表。
第二十一条 公司已发行的股份数为 2,625,000,000 股，每股面额人民币 1 元，
全部为人民币普通股。

第二十二条 公司或者公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担保、借款等形式，为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出决议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过已发行股本总额的 10%。董事会作出决议应当经全体董事的 2/3 以上通过。
第二节 股份增减和回购
第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、行政法规的规定，经股东会作出决议，可以采用下列方式增加注册资本：
(一) 向不特定对象发行股份；
(二) 向特定对象发行股份；
(三) 向现有股东派送红股；
(四) 以公积金转增股本；
(五) 法律、行政法规及中国证监会规定的其他方式。