云鼎科技:关于非公开发行限售股份解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2025-050
云鼎科技股份有限公司
关于非公开发行限售股份解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除的限售股份为云鼎科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票的限售股份。
2.本次解除限售股东户数共 1 户，解除限售的股份数量为 153,279,347 股，
占公司目前总股本的 22.61%，限售股份起始日期为 2022 年 11 月 2 日，限售期
限为 36 个月。
3.本次解除限售的股份上市流通日期为 2025 年 11 月 3 日。
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云鼎科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2038 号）核准，云鼎科技股份有限公司（“公司”）向特定对象山东能源集团有限公司（“山能集团”）非公开发行人民币普通股（A
股）股票 153,279,347 股。本次发行新增股份于 2022 年 11 月 2 日在深圳证券交
易所上市，限售期为自本次新增股份上市之日起 36 个月。本次非公开发行股票完成后，公司总股本由 510,931,158 股增加至 664,210,505 股。
本次发行后至本公告披露日，公司因限制性股票激励计划授予、限制性股票回购注销等导致总股本数量发生变动，具体变动情况如下：
变动时间 总股本变动原因 变动数量（股）
2024 年 2 月 2 日 2023 年限制性股票激励计划首次授予 12,140,000
2024 年 11 月 22 日 2023 年限制性股票激励计划预留授予 2,090,000
2025 年 1 月 14 日 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销 -170,000
2025 年 4 月 22 日 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销 -280,000
截至本公告披露日，公司总股本数量为 677,990,505 股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
承诺 承诺 承诺内容 承诺 承诺 履行
方 类型 时间 期限 情况
2022 年公司向控股股东山能集团非公开发行
股票。
关于保证上市公司人员独立：1.保证上市公司
的高级管理人员不在本公司控制的除上市公司及
其控股子公司外的其他企业中担任除董事、监事以
外的其他职务，且不在本公司控制的除上市公司及
其控股子公司外的其他企业领薪；保证上市公司的
财务人员不在本公司控制的除上市公司及其控股
子公司外的其他企业中兼职、领薪；2.保证上市公
司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，
且该等体系完全独立于本公司控制的除上市公司
及其控股子公司外的其他企业。
关于保证上市公司财务独立：1.保证上市公司
保证 建立独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体
山能 上市 系和财务管理制度；2.保证上市公司独立在银行开 2022
公司 户，不与本公司及本公司控制的其他企业共用一个 年 10 正常
集团 银行账户；3.保证上市公司依法独立纳税；4.保证 长期 履行
独立 月 31 中
性的 上市公司能够独立做出财务决策，不干预其资金使 日
承诺 用；5.保证上市公司的财务人员不在本公司控制的
除上市公司及其控股子公司外的其他企业双重任
职。关于上市公司机构独立：保证上市公司依法建
立和完善法人治理结构，建立独立、完整的组织机
构，与本公司控制的除上市公司及其控股子公司外
的其他企业之间不产生机构混同的情形。
关于上市公司资产独立：1.保证上市公司具有
完整的经营性资产。2.保证不违规占用上市公司的
资金、资产及其他资源。关于上市公司业务独立：
保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人
员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力；
若本公司及本公司控制的除上市公司及其控股子
公司外的其他企业与上市公司发生不可避免的关
联交易，将依法签订协议，并将按照有关法律、法
规、上市公司章程等规定，履行必要的法定程序。
关于 2022 年公司向控股股东山能集团非公开发行
避免 股票。本次发行完成后，山能集团作为上市公司控 2022 正常
同业 股股东期间，山能集团及山能集团控制/将来成立 年 10 长期 履行
竞争 之公司/企业/组织将不会直接或间接进行任何与上 月 31 中
的承 市公司构成同业竞争或潜在同业竞争的生产经营 日
诺 或类似业务。若山能集团及山能集团控制/将来成

立之公司/企业/组织新增与上市公司主营业务相同
或相近的业务，山能集团将以优先维护上市公司权
益为原则，在符合国家行业政策及审批要求的条件
下，通过包括但不限于区域市场划分、资产整合、
业务整合、业务调整、差异化经营等有效措施避免
与上市公司可能存在的同业竞争问题，确保上市公
司独立运作，保证不侵害上市公司及其股东尤其是
中小股东的合法权益。
2022 年公司向控股股东山能集团非公开发行
股票。本次发行完成后，山能集团作为上市公司控
股股东期间，山能集团及山能集团控制的企业将尽
规范 可能减少与上市公司之间的关联交易。对于无法避
和减 免或者有合理原因而发生的关联交易，山能集团与 2022 正常
少关 上市公司将遵循市场交易的公正、公平、公开的原 年 10 长期 履行
联交 则，依法签订协议，履行合法程序，保证按市场化 月 31 中
易的 原则和公允价格进行公平操作，同时按照有关法律 日
承诺 法规，《深圳证券交易所股票上市规则》以及上市
山能
集团 公司《公司章程》等有关规定，履行信息披露义务
和办理相关手续，不通过关联交易损害上市公司及
其他股东的合法权益。
2022 年公司向控股股东山能集团非公开发行
股票。
1.自云鼎科技董事会首次审议本次非公开发
行方案之日前六个月至本承诺函出具之日，山能集
团及山东集团实际控制的关联方不存在减持云鼎
科技股票的情形。2.本次非公开发行股份发行结束
之日起三十六个月内，山能集团承诺不减持本次非
公开发行所认购的股份（包括承诺期间因送股、公 2022
积金转增股本等权益分派产生的股票）。3.自本承 年
不减 诺函出具日至本次非公开发行股份发行结束之日 11
持公 起十八个月内，山能集团及山能集团实际控制的关 2022 月 2 正常
司股 年 6 日至 履行
联方不减持本次非公开发行完成前持有的云鼎科 月 30 2025
票的 技股份，向同一实际控制人控制的其他主体转让除 日 年 中
承诺 外。4.山能集团持有的云鼎科技股份由于分配股 11
利、资本公积转增股本等形式所衍生取得股份亦遵 月 1
守上述约定。5.山能集团及山能集团实际控制的关 日
联方不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十
四条以及《上市公司证券发行管理办法》相关规定
的情形。6.若山能集团违反上述承诺而发生减持云
鼎科技股票的情况，山能集团承诺因减持云鼎科技
股票所得收益全部归云鼎科技所有，并依法承担由
此产生的法律责任。若给云鼎科技和其他投资者造
成损失的，山能集团将依法承担赔偿责任。

三、本次解除限售股份股东对公司的资金占用、违规担保等情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份上市流通日期为 2025 年 11 月 3 日。
（二）本次解除限售股份的数量为 153,279,347 股，占目前公司总股本677,990,505 股的 22.61%。
（三）本次解除限售股份的股东人数 1 名。
（四）本次解除限售具体情况如下：
序 持有限售股份 本次解除限售 本次解除限售股 质押/冻结的
号 股东名称 总数（股） 股份数（股） 份数占公司总股 股份数量
本的比例 （股）
1 山东能源集团 228,323,155 153,279,347 22.61% 0
有限公司
五、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本结构的变化