华自科技:国泰海通证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于华自科技股份有限公司
继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为华自科技股份有限公司（以下简称“华自科技”或者“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对华自科技继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2974 号文同意注册，华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，每股面
值人民币 1 元，发行价格为 14.11 元/股，共募集资金人民币 909,999,997.37 元，扣
除承销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，实际收到募集资金净额
895,405,657.79 元，扣除律师服务费 1,509,433.96 元、审计及验资费 1,273,584.91 元、
股权登记费 60,842.71 元、材料制作及软件服务费 94,339.62 元、印花税 223,116.86
元，发行费合计 3,161,318.06 元，募集资金净额为人民币 892,244,339.73 元，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天职业字[2023]7081 号《验资报告》，上述募集资金已经全部存放于公司在银行开立的募集资金专户中，公司已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《向特定对象发行 A 股股票募集说明书》，本次募集资金投资项目情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 募投项目名称 拟使用募集资金金额
1 储能电站建设项目 55,000.00
1-1 城步儒林 100MW/200MWh 储能电站建设 15,000.00
1-2 冷水滩区谷源变电站 100MW/200MWh 储能项目 40,000.00
2 工业园区“光伏+储能”一体化项目 9,000.00
3 补充流动资金 27,000.00
合 计 91,000.00
注：此处“拟使用募集资金金额”为募集资金到账前计划投入金额。
三、募集资金使用情况
截至 2025 年 10 月 26 日，本次募集资金投资项目已投入募集资金 80,264.90 万
元，公司募集资金账户余额为 9,125.78 万元（含利息收入、现金管理收益扣减手续费净额）。募集资金使用情况如下：
序号 募投项目名称 计划投入募集资金 截至 2025 年 10 月 26 日已
金额（万元） 投入募集资金金额（万元）
1 储能电站建设项目 55,000.00 55,036.25
1-1 城步儒林 100MW/200MWh 储能 15,000.00 15,008.32
电站建设
1-2 冷 水 滩 区 谷 源 变 电 站 40,000.00 40,027.93
100MW/200MWh 储能项目
2 工业园区“光伏+储能”一体化项 9,000.00 0.00
目
3 补充流动资金 25,224.43 25,228.65
合计 89,224.43 80,264.90
注：实际投入包含产生的理财及利息收入 40.47 万元，不含投入的发行费用。
四、本次继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的具体情况
（一）补充流动资金的目的
由于募投项目行业现状，结合公司发展需求及财务情况，为提高募集资金的使用效率，合理降低公司财务费用，在不影响募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，公司拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
（二）前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金及归还的情况
公司于 2024 年 11 月 27 日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于继
续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币 9,000 万元暂时补充流动资金，
使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，即至 2025 年 11 月 26 日。根据公司
出具的承诺，公司将在 2025 年 11 月 26 日前将暂时补充流动资金的闲置募集资金
9,000 万元全部归还至募集资金专用账户。
（三）本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
由于公司日常经营对流动资金的需求不断增加，为提高募集资金使用效率，满足公司日常经营对流动资金需求的增加，减少公司的财务费用支出，优化财务结构，维护公司和股东的利益，公司拟在不影响募投项目进度的前提下，开立募集资金临时补充流动资金专项账户，继续使用闲置募集资金不超过人民币 9,000 万元暂时补
充流动资金，使用期限自原到期之日（2025 年 11 月 26 日）起不超过 12 个月。按
同期银行一年贷款基准利率测算，本次使用募集资金暂时补充流动资金 12 个月预计可为公司节约财务费用 270 万元。
（四）风险控制措施
公司本次继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行，且闲置募集资金暂时补充流动资金将通过募集资金专户实施。公司不使用闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资，到期或募集资金投资项目需要时归还至公司募集资金专户。
五、本次继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行的决策程序情况
（一）审计委员会意见
2025 年 10月 24 日，公司第五届董事会审计委员会第十二次会议审议通过了《关
于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金并拟在银行开立募集资金临时补流专项账户、授权签订募集资金三方监管协议的议案》，审计委员会认为：公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司募集资金监管规则》《创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，有利于提高闲置募集资金的使用效率，合理节省公司财务费用，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。同意公司开立募集资金临时补充流动资金专项账户，继续使用不超过人民币 9,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自原到期之日（2025 年 11 月 26日）起不超过 12 个月。
（二）董事会意见

2025 年 10 月 27 日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续使
用闲置募集资金暂时补充流动资金并拟在银行开立募集资金临时补流专项账户、授权签订募集资金三方监管协议的议案》。董事会同意继续使用不超过人民币 9,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经审计委员会、董事会审议通过，已经履行了必要的审批程序，符合《创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定。使用闲置募集资金暂时补充流动资金有利于公司提高闲置募集资金使用效率，节省公司财务费用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
房子龙 杨皓月
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日