利通电子:北京市天元律师事务所关于江苏利通电子股份有限公司2025年限制性股票激励计划预留授予相关事项的法律意见

北京市天元律师事务所
关于江苏利通电子股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划预留授予相关事项
的法律意见
北京市天元律师事务所
北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元
邮编：100033

除非本法律意见中另有说明，下列词语在本法律意见中的含义如下：
利通电子、公司、上市 指 江苏利通电子股份有限公司
公司
本激励计划、本次激励
计划、本次股权激励计 指 江苏利通电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划
划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象
限制性股票 指 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售
期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解
除限售流通
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股
激励对象 指 子公司、分公司）任职的高级管理人员、中层管理人员
及核心骨干
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
《限制性股票激励计划 《江苏利通电子股份有限公司 2025 年限制性股票激励计
（草案）》、本激励计 指 划（草案）》
划草案
《考核管理办法》 指 《2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《江苏利通电子股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本所 指 北京市天元律师事务所

北京市天元律师事务所
关于江苏利通电子股份有限公司
2025年限制性股票激励计划预留授予相关事项
的法律意见
京天股字（2025）第553-3号
致：江苏利通电子股份有限公司
北京市天元律师事务所接受江苏利通电子股份有限公司的委托，担任公司2025 年限制性股票激励计划的专项中国法律顾问，为公司本次激励计划向激励对象授予预留限制性股票（以下简称“本次预留授予”）的有关事宜出具本法律意见。
本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和中国证监会的有关规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审阅了公司《限制性股票激励计划（草案）》以及本所认为需要审查的其他文件，对相关的事实进行了核查和验证。
本所律师特作如下声明：
1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了书面审查、查询、计算、
复核等方法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。
3、本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。
4、本所律师对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构等直接取得的文件，对与法律相关的业务事项在履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普通人一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从上述机构直接取得的文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。
5、本所同意将本法律意见作为公司本次股权激励计划所必备法律文件，随其他材料一同上报或公告，并依法承担相应的法律责任。
6、本法律意见仅供公司为本次预留授予事项之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。
基于上述，本所律师发表法律意见如下：
一、本次预留授予的批准和授权
1、2025 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过
了《公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》和《提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜》等相关议案。
2、2025 年 8 月 29 日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了
《公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》《公司<2025 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>》等相关议案。
3、2025 年 8 月 30 日，公司于证券交易所网站披露了《江苏利通电子股份
有限公司薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。
4、2025 年 9 月 1 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了
《公司<2025 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》《公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>》和《2025 年第三次临时股东会取消部分议案并增加临时提案的议案》的议案。
5、2025 年 9 月 1 日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了
《公司<2025 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要》《公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>》的议案。
6、2025 年 9 月 2 日，公司于证券交易所网站披露了《江苏利通电子股份有
限公司薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。
7、2025 年 9 月 15 日，公司召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过了
《关于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
8、2025 年 9 月 15 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
9、2025 年 9 月 16 日，公司于证券交易所网站披露了《江苏利通电子股份
有限公司薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的核查意见》。
10、2025 年 10 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于<向激励对象授予预留限制性股票>的议案》。同时，公司薪酬与考核委员会对本次预留授予事宜进行核查并出具核查意见。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司本次预留授予事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次预留授予的相关情况

（一）关于授予条件
根据《管理办法》《限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江苏利通电子股份有限公司 2024 年度审计报告》（天健审[2025]8560 号）、《江苏利通电子股份有限公司内部控制审计报告》（天健审[2025]8561号）及其他公开披露文件、公司第三
届董事会第二十五次会议决议、第三届监事会第十八次会议决议、公司薪酬与考核委员会关于本次预留授予的核查意见、公司的确认并经本所律师核查，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司及拟授予的激励对象均不存在上述情形，公司本次预留授予条件已经成就，公司向符合条件的 1 名激励对象授予限制性股票符合《管理办法》《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（二）关于授予日
1、根据公司 2025 年第三次临时股东会审议通过的《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司股东会授权董事会确定本次激励计划的授予日。
2、2025 年 10 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于<向激励对象授予预留限制性股票>的议
案》，确定将 2025 年 10 月 22日作为本次预留授予的授予日。
3、根据公司确认并经本所律师核查，公司董事会确定的本次预留授予的授予日是公司 2025 年第三次临时股东会审议通过本次激励计划后 12 个月内的交易日，且不为下列区间日：（1）公司年度报告和半年度报告公告前 15日内，因特殊原因推迟报告公告日期的，自原预约公告日前 15日起算，至公告前 1 日；（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
基于上述，本所律师认为，公司本次预留授予的授予日符合《管理办法》《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（三）关于授予对象、授予价格、授予数量