中国武夷:接待和推广工作制度(2025年10月)

中国武夷实业股份有限公司
接待和推广工作制度
(本制度经 2025 年 10 月 21 日公司第八届董事会第十八次会议审议通过)
1.0 目的
1.1 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范中国武夷
实业股份有限公司（以下简称公司）接待和推广行为管理，加强公司与外界的交流和沟通，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《中国武夷实业股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件，并结合公司具体情况，制定本制度。
1.2 制定本制度的目的是规范公司接待和推广的行为，在公
司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。
2.0 定义
本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议
和路演、新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。
3.0 原则
在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：
3.1 公平、公正、公开原则
公司人员在进行接待和推广活动时，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。
3.2 诚实守信原则
公司相关的接待和推广工作应客观、真实、准确，不得有虚假记载和误导性陈述。
3.3 保密原则
公司相关的接待和推广工作人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。
3.4 合规披露信息原则
公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
3.5 高效低耗原则
在进行接待和推广的工作中，公司应充分注意提高工作效率，
降低接待和推广的成本。
3.6 互动沟通原则
公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。
4.0 接待和推广工作组织机构与职能
4.1 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。公司
董事会办公室是负责接待与推广事务具体工作的职能部门，由董事会秘书领导。
4.2公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和技能：
4.2.1 全面了解公司各方面情况；
4.2.2 具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等专
业知识及证券市场的运作机制和规章制度；
4.2.3 具有良好的沟通、营销和协调能力；
4.2.4 具有良好的品行，诚实守信。
4.3 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前 30
日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
中小股东、机构投资者、新闻媒体等到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，派人陪同参观，并
由专人对参观人员的提问进行回答，做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。
4.4 公司可在年度报告披露后 15 日内举行年度报告说明会，
公司董事长或总经理、财务总监、独立董事和董事会秘书应出席说明会，会议包括以下内容：
4.4.1 公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
4.4.2 公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和
新技术开发；
4.4.3 公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
4.4.4 公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向
及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；
4.4.5 投资者关心的其他问题。
公司应至少提前 2 个交易日发布召开年度报告说明会的公
告，公告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单、问题征集方式等。
4.5 公司存在下列情形的，应当及时召开投资者说明会：
4.5.1 公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因
的；
4.5.2 公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；
4.5.3 公司股票交易出现相关规则规定的异常波动,公司核
查后发现存在未披露重大事件的；
4.5.4 公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；
4.5.5 公司在年度报告披露后，按照中国证监会和深圳证券
交易所相关规定应当召开年度报告业绩说明会的；
4.5.6其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当召开投资者说明会的情形。
4.6 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者
调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供未公开重大信息。
4.7 业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的
方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
4.8 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定
投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
4.9 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将
主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
4.10 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现
场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免
参观者有机会获取未公开信息。公司应派人陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
4.11 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签
署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
4.11.1 承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许
可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
4.11.2 承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用
所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；
4.11.3 承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用
未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
4.11.4 承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈
利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
4.11.5 承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发
布或使用前知会公司；
4.11.6 明确违反承诺的责任。
4.12 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、
新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中
涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄露该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。
4.13 必要时，公司将与特定对象的沟通情况置于公司网站
上或以公告的形式对外披露。
4.14 必要时，公司将通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、
网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉公司已公开的重大信息。
4.15 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向
特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
4.16 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情
况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖该公司证券。一旦出现泄露、市场传闻或证券交易异常，公司应及时采取措施，报告深圳证券交易所并立即公告。
4.17 公司在股东会上向股东通报的事件属于未公开重大信
息的，应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。
4.18 公司及相关信息披露义务人在以下情形与特定对象进
行相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券交易所并公告：
4.18.1 与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的
相关信息交流；
4.18.2 与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。
4.19 公司进行接待和推广活动应建立备查登记制度，对接
受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。至少应记载以下内容：
4.19.1 活动参与人员、时间、地点、方式；
4.19.2 活动的详细内容；
4.19.3未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
4.19.4 其他内容。
4.20 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等
活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大信息。
4.21公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
4.22 公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人等
相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活
动中违反本制度规定，应当承担相应责任。
5.0 附则
5.1 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和
公司章程、公司信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
5.2 本制度经公司董事会审议批准后生效实施，修改亦同。
公司 2022 年 1 月 25 日发布的《中国武夷接待和推广工作制度》
废止。
5.3 本制度由公司董事会负责解释。