国投丰乐:国投丰乐种业股份有限公司收购报告书摘要

股票代码：000713 股票简称：国投丰乐
国投丰乐种业股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：国投丰乐种业股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：国投丰乐
股票代码：000713.SZ
收购人名称：国投种业科技有限公司
住所：海南省三亚市崖州区崖州湾深海科技城招商科创广场一期 T2 栋 5 层 527-3
通讯地址：海南省三亚市崖州区崖州湾深海科技城招商科创广场一期 T2 栋 5 层527-3
签署日期：二○二五年十月

收购人声明
一、本报告书摘要系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规及部门规章的有关规定编制。
二、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书摘要已全面披露收购人在国投丰乐种业股份有限公司（以下简称“国投丰乐”）拥有权益的股份。
截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在丰乐种业拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次向特定对象发行股票数量为不超过 184,204,494 股，本次向特定对象发行股票数量上限未超过本次发行前公司总股本的 30%，本次发行股票的价格为 5.91 元/股，国投种业科技有限公司（以下简称“国投种业”）出资现金不超过 108,864.86 万元认购本次向特定对象发行的全部股份。本次向特定对象发行股票完成后，收购人国投种业持有上市公司股份的比例超过 30%，导致国投种业认购国投丰乐本次发行的股票触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购义务。
根据《上市公司收购管理办法》规定，经上市公司股东会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东会同意投资者免于发出要约的，投资者可以免于按照前款规定发出要约。国投种业已承诺本次发行中所取得的股份自本次发行结束之日起 36 个月内不进行转让，公司股东大会已审议并同意免于发出要约。
五、本次收购所涉及的向特定对象发行股票事项已经上市公司董事会、股东大会审议通过，已获得国务院国资委批准，尚需深圳证券交易所审核通过、尚需取得中国证券监督管理委员会同意注册的批复。
六、本次收购是根据本报告所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专
业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
七、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

第一节 收购人介绍......6
一、收购人基本情况......6
（一）国投种业基本情况......6
（二）国投种业股权结构及控制关系......6
（三）国投种业控制的主要企业情况......7
（四）收购人的控股股东及实际控制人情况......8
（五）国投种业的控股股东、实际控制人控制的主要企业...... 9
（六）国投种业主营业务情况......9
（七）国投种业主要财务数据......10
（八）国投种业董事、监事、高级管理人员基本情况...... 11
二、最近五年受到行政处罚、刑事处罚、重大民事诉讼或仲裁情况...... 11
三、收购人及收购人控股股东持有其他上市公司及其他金融机构 5%以上股
份的情况......12
（一）收购人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份
达到或超过该公司已发行股份 5%的简要情况......12
（二）收购人及其控股股东持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司、
保险公司等其他金融机构的简要情况......12
第二节 收购决定及收购目的......16
一、本次收购目的......16
二、本次收购所履行的相关程序......16
三、收购人是否拟在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥
有权益的股份......17
第三节 收购方式......18
一、本次收购前后收购人持有上市公司股份情况及权利限制情况...... 18
二、本次收购基本情况......18
（一）发行股票的种类和面值......18
（二）发行方式及发行时间......18
（三）发行对象及认购方式......19
（四）定价基准日、发行价格及定价原则......19
（五）发行数量......19
（六）限售期......19
（七）上市地点......20
三、本次收购相关协议的主要内容......20
（一）合同主体及签订时间......20
（二）股份发行及认购价格......20
（三）股份发行及认购数量......21
（四）认购方式......21
（五）生效条件......21
（六）股份认购价款的缴付......21
（七）股份登记......22
（八）锁定期......22

（九）滚存未分配利润的安排......22
（十）违约责任......22
第四节 资金来源......23
一、收购资金总额和资金来源及声明......23
二、资金支付方式......23
第五节 免于发出要约的声明......24
一、免于发出要约的事项及理由......24
二、本次收购前后上市公司股权结构......24
释义
在本报告书摘要中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：
本报告书摘要 《国投丰乐种业股份有限公司收购报告书摘要》
收购报告书 《国投丰乐种业股份有限公司收购报告书》
丰乐种业、公司、上市公司 国投丰乐种业股份有限公司
收购人、国投种业 国投种业科技有限公司
国务院国资委 国务院国有资产监督管理委员会
国投集团 国家开发投资集团有限公司
国投丰乐种业股份有限公司向特定对象发行股票并在深圳证券交易所
本次向特定对象发行、本次发行
主板上市的行为
本次收购 国投种业认购国投丰乐向特定对象发行股票的行为
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 《上市公司收购管理办法》
深交所 深圳证券交易所
中国证监会 中国证券监督管理委员会
元、万元 人民币元、万元
本报告书摘要中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该差异是由四舍五入造成的。

第一节 收购人介绍
一、收购人基本情况
（一）国投种业基本情况
公司名称 国投种业科技有限公司
成立日期 2023 年 9 月 26 日
经营期限 2023 年 9 月 26 日至无固定期限
注册资本 400,000 万元
法定代表人 王维东
统一社会信用代 91460000MAD0EDTW9H
码
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 海南省三亚市崖州区崖州湾深海科技城招商科创广场一期 T2 栋 5 层
527-3
许可项目：主要农作物种子生产；转基因农作物种子生产；农作物种子
经营；农药生产；农药批发；农药零售；肥料生产（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非主要农作物种子
生产；农业科学研究和试验发展；农作物栽培服务；农作物病虫害防治
经营范围 服务；生物农药技术研发；生物有机肥料研发；化肥销售；肥料销售；
农副产品销售；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服
务；以自有资金从事投资活动；谷物种植；豆类种植；土地整治服务；
农业机械服务；农业生产托管服务；农作物秸秆处理及加工利用服务；
生物基材料制造；生物基材料销售（除许可业务外，可自主依法经营法
律法规非禁止或限制的项目）
通讯地址 海南省三亚市崖州区崖州湾深海科技城招商科创广场一期 T2 栋 5 层
527-3
通讯方式 010-66579067
（二）国投种业股权结构及控制关系
截至本报告书摘要签署日，国务院国资委持有国投集团 90%的股权，国投集团持有国投种业 100%股权，国投集团为国投种业的控股股东，国务院国资委为
国投种业的实际控制人。自 2023 年 9 月 26 日成立至今，国投种业的控股股东及
实际控制人未发生变化。
截至本报告书摘要签署日，国投种业的股权结构及控制关系如下图所示：
国务院国有资产监督管理委员会 全国社会保障基金理事会
90% 10%
国家开发投资集团有限公司