隆平高科:中信建投证券股份有限公司关于袁隆平农业高科技股份有限公司子公司北京联创种业有限公司引入战略投资者暨构成与关联人共同投资的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于袁隆平农业高科技股份有限公司子公司北京联创种业
有限公司引入战略投资者暨构成与关联人共同投资的
核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“隆平高科”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定履行持续督导职责，对隆平高科子公司北京联创种业有限公司（以下简称“联创种业”或“目标公司”）引入战略投资者暨构成与关联人共同投资事项进行了审慎的核查，具体核查情况及核查意见如
下：
一、本次交易概述
为增强公司在玉米产业的综合竞争力，满足公司子公司联创种业发展需要，联创种业拟增资扩股引入战略投资者中国中信金融资产管理股份有限公司（以下简称“中信金融资产”）、现代种业发展基金有限公司（以下简称“现代种业基金”）、湖南湘鑫中垦股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中垦基金”）、太平（深圳）乡村振兴私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“太平乡村振兴基金”）4 家机构。中信金融资产、现代种业基金、中垦基金、太平乡村振兴基
金分别以人民币 40,000.00 万元、20,000.00 万元、12,000.00 万元、8,000.00 万元
的价格认购联创种业 594.3765 万元、297.1882 万元、178.3129 万元、118.8753 万
元注册资本，分别取得联创种业增资后 5.0312%、2.5156%、1.5094%、1.0062%股权，剩余溢价部分均计入联创种业资本公积。公司第九届董事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于北京联创种业有限公司引入战略投资者暨构成与关联人共同投资的议案》，董事会同意联创种业以增资扩股形式引入战略投资者暨构成与关联方共同投资事项，公司放弃联创种业本次增资的优先认缴出资权。

本次交易完成后，联创种业的注册资本由 10,625.00 万元变更为 11,813.7529
万元，公司对联创种业的持股比例由 100.00%变更为 89.9376%，联创种业仍为公司控股子公司。
同时，协议各方一致认可，本次交易协议签署日之日起至公司审议本次交易的股东大会召开前，经联创种业或公司认可的其他投资机构可以按照与投资方实质相同的条款及条件对联创种业进行后续增资，增资金额合计不超过 20,000.00万元，对应认缴注册资本不超过 297.1882 万元。如进行后续增资，公司与投资方均同意放弃后续增资的优先认缴出资权，联创种业注册资本相应进行调整，公司与各投资方的持股比例将被动稀释。
鉴于中信金融资产第一大股东中国中信集团有限公司，为公司第一大股东中信农业科技股份有限公司实际控制人，中信金融资产为公司关联法人，本次增资扩股事项构成与关联方共同投资，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产重组。本次交易尚需提交股东大会审议。
二、增资方的基本情况
（一）关联增资方的基本情况
1.名 称：中国中信金融资产管理股份有限公司
2.注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
3.法定代表人：刘正均
4.注册资本：8,024,667.9047 万元人民币
5.统一社会信用代码：911100007109255774
6.成立日期：1999 年 11 月 01 日
7.经营范围：收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问业务；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
8.主要股东：中国中信集团有限公司持股 26.46%，中华人民共和国财政部持股 24.76%，中保融信私募基金有限公司持股 18.08%，中国信达资产管理类股份有限公司持股 4.89%，中国人寿保险（集团）公司持股 4.5%，全国社会保障基金理事会持股 3.08%，其他股东持股 18.23%。
9.最近一年一期主要财务数据：
单位：百万元
项目 2024 年 12 月 31 日 2025 年 6 月 30 日
资产总额 984,328.6 1,010,933.3
负债总额 934,564.3 958,001.9
权益总额 49,764.3 52,931.4
项目 2024 年度 2025 年 1-6 月
收入总额 112,765.8 40,220.5
归属于母公司所有者的净利润 9,618.4 6,167.6
注：1、以上 2024 年度数据已经审计，2025 年上半年数据未经审计；
2、为与中信金融资产定期报告披露口径一致，上述“收入总额”中包含其“所占联营及合营企业业绩”。
10.关联关系：中信金融资产第一大股东中国中信集团有限公司，为公司第一大股东中信农业科技股份有限公司实际控制人，中信金融资产为公司关联法人。
11.信用情况：中信金融资产不属于失信被执行人。
（二）非关联增资方的基本情况
1.现代种业发展基金有限公司
注册地址：北京市丰台区金泽西路 4 号院 1 号楼 10 层 101 内 1001、1002 室
法定代表人：袁云涛
注册资本：242,440.8184 万元人民币
统一社会信用代码：911100007178351794
成立日期：2013 年 01 月 21 日
经营范围：投资、投资咨询和种业产业投资基金管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主要股东：中国农业发展银行持股 60.3118%，中华人民共和国财政部持股39.6882%。
信用情况：现代种业基金不属于失信被执行人。
2.湖南湘鑫中垦股权投资合伙企业（有限合伙）
注册地址：湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道滨江路188号湘江基金小镇2#栋2层204-371房
执行事务合伙人：招垦资本管理（北京）有限公司
出资额：66,660万元人民币
统一社会信用代码：91430104MAC3K7YA82
成立日期：2022年11月09日
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
合伙人信息：中国农垦产业发展基金（有限合伙）出资比例49.5050%，湖南省政府投资基金管理中心出资比例34.5035%，长沙市产业发展母基金有限公司出资比例15.0015%，招垦资本管理（北京）有限公司出资比例0.9901%。
信用情况：中垦基金不属于失信被执行人。
3.太平（深圳）乡村振兴私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）
主要经营场所：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5033号前海卓越金融中心（一期）8号楼1405-6D
执行事务合伙人：太平创新投资管理有限公司
出资额：50,000万元人民币
统一社会信用代码：91440300MA5HMKEPX9
成立日期：2023年01月13日
经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

合伙人信息：太平人寿保险有限公司出资比例89.64%，太平财产保险有限公司出资比例9.96%，太平创新投资管理有限公司出资比例0.40%。
信用情况：太平乡村振兴基金不属于失信被执行人。
三、增资标的基本情况
（一）目标公司概况
名称：北京联创种业有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村南大街乙 12 号院 1 号楼 19 层 2211、2212
法定代表人：张林
注册资本：10,625 万元人民币
统一社会信用代码：91110108774700967Y
成立日期：2005 年 4 月 27 日
经营范围：许可项目：主要农作物种子生产；农作物种子经营；农作物种子进出口；转基因农作物种子生产；农药批发；民用航空器维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：农业机械服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；化肥销售；农业机械租赁；非居住房地产租赁；农业科学研究和试验发展。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
经查询，联创种业不属于失信被执行人。
（二）增资前后股权结构
单位：万元
本次交易完成前 本次交易完成后
股东名称
认缴出资 持股比例 认缴出资 持股比例
袁隆平农业高科技股份有限公司 10,625.00 100.00% 10,625.0000 89.9376%
中国中信金融资产管理股份有限公司 - - 594.3765 5.0312%
现代种业发展基金有限公司 - - 297.1882 2.5156%
湖南湘鑫中垦股权投资合伙企业（有 - - 178.3129 1.5094%
限合伙）

本次交易完成前 本次交易完成后
股东名称
认缴出资 持股比例 认缴出资 持股比例
太平（深圳）乡村振兴私募股权