云天化:云天化2025年第七次临时股东会会议资料

2025 年第七次临时股东会
会议资料
云南云天化股份有限公司
YUNNAN YUNTIANHUACO.,LTD

目录

会议议程...... 3
议案一 关于续聘会计师事务所的议案......5
议案二 关于向参股公司提供财务资助的议案......9
会议议程
一、参会股东资格审查
公司股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会。股东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东会。代理人还应当提交股东授权委托书和本人有效身份证件。
二、会议签到
三、主持人宣布会议开始
（一）介绍参加会议的公司股东和股东代表及所代表的股份总数，介绍参加会议的公司董事、高级管理人员等。
（二）介绍会议议题、表决方式。
（三）推选表决结果统计的计票人、监票人。
四、宣读并审议以下议案
序号 议案名称
非累积投票议案
1 关于续聘会计师事务所的议案
2 关于向参股公司提供财务资助的议案
五、投票表决等事宜
（一）本次会议表决方法按照《公司章程》规定，与会股东及股东代表对议案进行表决。
（二）现场表决情况汇总并宣布表决结果。
（三）将现场表决结果上传至上海证券交易所股东会网络投票系统。
（四）统计现场投票和网络投票的合并表决结果。
（五）宣读股东会决议。
（六）出席会议的董事、董事会秘书在会议记录和决议上签字。
（七）见证律师对本次股东会发表见证意见。
六、主持人宣布会议结束
云南云天化股份有限公司
董事会
2025 年 10 月 17 日

议案一 关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为 2025 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大厦 17-18 层。
首席合伙人：石文先先生。
截至 2024 年末，中审众环合伙人（股东）216 人，注册会计
师 1,304 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 723人。
中审众环 2024 年度经审计总收入 217,185.57 万元，其中审计
业务收入 183,471.71 万元、证券业务收入 58,365.07 万元。2024 年
度，中审众环上市公司年报审计项目 244 家，收费总额 35,961.69
万元，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 106 家。
2．投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额 8 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3．诚信记录
（1）中审众环最近 3 年未受到刑事处罚，最近 3 年因执业行
为受到行政处罚 2 次、自律监管措施 2 次，纪律处分 2 次，最近 3
年因执业行为受到监督管理措施 13 次。
（2）从业执业人员在中审众环执业最近 3 年因执业行为受到
刑事处罚 0 次，47 名从业执业人员受到行政处罚 9 人次、自律监
管措施 2 人次、纪律处分 6 人次、行政监管措施 42 人次。根据相
关法律法规的规定，上述事项并不影响中审众环继续承接或执行证券服务业务。
（二）项目信息
1．基本信息
拟签字项目合伙人：方自维，2000 年成为中国注册会计师，
1996 年起开始从事上市公司审计，2015 年起开始在中审众环执业，
2024 年起为公司提供审计服务。最近 3 年签署 6 家上市公司审计
报告。
拟签字注册会计师：黄求球，2013 年成为中国注册会计师，
2011 年起开始从事上市公司审计，2015 年起开始在中审众环执业，
2024 年起为公司提供审计服务。最近 3 年签署 4 家上市公司审计
报告。
拟担任项目质量控制复核人：代洁，2012 年成为中国注册会
计师，2010 年起开始从事上市公司审计，2015 年起开始在中审众环执业，2025 年起为公司提供审计服务。最近 3 年复核多家上市公司审计报告。
2．诚信记录
项目质量控制复核人代洁最近 3 年未受到刑事处罚、行政处
罚、行政监管措施和自律处分。项目合伙人方自维及签字注册会计师黄求球最近 3 年收（受）行政监管措施 1 次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分，详见下表：
序 姓名 处理处 处理处 实施单位 事由及处理处罚结果
号 罚日期 罚类型
在执行贵州钢绳股份有限公
2025 年 监督管 中国证监会 司 2023 年财务报表审计时，
1 方自维 1 月 17 理措施 深圳专员办 存在部分审计程序执行不充
日 分等问题，被给予出具警示函
的监督管理措施。
在执行贵州钢绳股份有限公
2025 年 监督管 中国证监会 司 2023 年财务报表审计时，
2 黄求球 1 月 17 理措施 深圳专员办 存在部分审计程序执行不充
日 分等问题，被给予出具警示函
的监督管理措施。
3．独立性
中审众环及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4．审计费用
2024 年度审计费用按照公开招标选聘定价，财务报告审计费用
279 万元，内控审计费用 90 万元，合计 369 万元。2025 年度，董事
会授权公司经理层按照市场情况，综合考虑公司的业务规模、工作的
复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及投入时间等因素，商定 2025 年度审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
2025 年 9 月 4 日，公司召开第十届董事会审计委员会 2025 年第
3 次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会对中审众环的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为中审众环在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，在为公司提供 2024 年财务报告及内部控制审计服务工作中，恪尽职守，勤勉尽责，独立、客观、公正、及时地完成了各项审计业务。为保持审计工作的连续性，同意续聘中审众环为公司 2025 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
（二）董事会审议和表决情况
公司第十届董事会第三次（临时）会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，9 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意续聘中审众环为公司 2025 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项自公司股东会审议通过之日起生效。
请各位股东审议。
云南云天化股份有限公司
董事会
2025年10月17日

议案二 关于向参股公司提供财务资助的议案
各位股东及股东代表：
公司拟向参股子公司云南友天新能源科技有限公司（以下简称“友天新能源”）提供8,085万元财务资助；期限自股东会决议通过之日起1年，利率按实际借款到账日一年期LPR计算。
一、财务资助事项概述
（一）基本情况
被资助对象名称 云南友天新能源科技有限公司
资助方式 借款
资助金额 8,085 万元
资助期限 1 年
资助利息 有息，按实际借款到账日一年期 LPR 计算。
资助用途 用以支付工程款、设备款等。
担保措施 无，双方股东按持股比例提供同等条件的股东借款。
（二）内部决策程序
2025 年 9 月 30 日，公司第十届董事会第四次（临时）会议审议
通过了《关于向参股公司提供财务资助的议案》，9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
友天新能源最近一期未经审计财务报表资产负债率 71.74%，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次借款事项须公司股东会审议。
（三）提供财务资助的原因
友天新能源为公司持股 49%的参股子公司，目前其在建一期 10万吨/年磷酸铁锂项目，该项目处于在建期间，为加快推进项目建设工作，友天新能源申请双方股东按持股比例提供借款，用以支付工程款、设备款等。
本次财务资助不影响公司正常业务开展及资金使用，未构成关联交易，不属于《上海证券交易所股票上市规则》等规定的不得提供财
务资助的情形。
二、被资助对象的基本情况
（一）基本情况
被资助对象名称 云南友天新能源科技有限公司
法定代表人 邵国祥
统一社会信用代码 91530181MA7J2RWC3N
成立时间 2022 年 3 月 3 日
注册地 云南省昆明市安宁市草铺街道铺金路 8 号草铺街道办事处 2
楼 201 室
注册资本 人民币 90,000 万元（实缴注册资本 30,000 万元）
电子专用材料制造；电子专用设备销售；电子专用材料研发；
新材料技术研发；新材料技术推广服务；工程和技术研究和
主营业务 试验发展；储能技术服务；资源再生利用技术研发；再生资
源销售；能量回收系统研发；技术服务、技术开发、技术咨
询、技术交流、技术转让、技术推广。