中天火箭:陕西海普睿诚律师事务所关于陕西中天火箭技术股份有限公司2025年第四次临时股东大会的法律意见书

陕西海普睿诚律师事务所
关于陕西中天火箭技术股份有限公司
2025 年第四次临时股东大会的
法律意见书
致：陕西中天火箭技术股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《陕西中天火箭技术股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，陕西海普睿诚律师事务所（以下简称“本所”）接受陕西中天火箭技术股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司2025 年第四次临时股东大会（下称“本次股东大会”），对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序、表决结果等事项发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所假设：公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅根据现行有效的中华人民共和国法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日前已经发生或者存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了核查验证。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2025 年 9 月 14 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于召开公司 2025 年第四次临时股东大会的议案》。
2025 年 9 月 15 日，公司以公告形式于深圳证券交易所（http://www.szse.cn）、
《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）网站刊登了《关于召开 2025 年第四次临时股东大会的通知》（下称“股东大会通知”），
决定于 2025 年 9 月 30 日召开 2025 年第四次临时股东大会。
（二）本次股东大会的召开
1．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2．本次股东大会的现场会议于 2025 年 9 月 30 日下午 14:30，在陕西省西安
市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技术股份有限公司 3 楼会议室召开，现场会议由董事长程皓主持。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
2025 年 9 月 30 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互
联网投票平台的投票时间：2025 年 9 月 30 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、方式、会议审议的议案与《关于召开 2025 年第四次临时股东大会的通知》中公告的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
根据本次股东大会通知，截至 2025 年 9 月 25 日（股权登记日）下午收市时，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会。

经本所律师核查，通过现场和网络投票的股东 213 人，代表股份 99,102,933
股，占公司有表决权股份总数的 63.7747％。其中：通过现场投票的股东 4 人，代表股份 70,808,739 股，占公司有表决权股份总数的 45.5668％；通过网络投票
的股东 209 人，代表股份 28,294,194 股，占公司有表决权股份总数的 18.2079％。
通过现场和网络投票的中小股东 210 人，代表股份 14,118,132 股，占公司
有表决权股份总数的 9.0853％。其中：通过现场投票的中小股东 2 人，代表股份8,977,734 股，占公司有表决权股份总数的 5.7773％；通过网络投票的中小股东208 人，代表股份 5,140,398 股，占公司有表决权股份总数的 3.3079％。
除上述出席本次股东大会人员以外，参加本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、高级管理人员和本所律师。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会通知，本次股东大会对如下议案进行审议：
1．《关于修订<公司章程>的议案》；
2．《关于修订<股东会议事规则>的议案》；
3．《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
4．《关于修订<独立董事工作规定>的议案》；
5．《关于修订<独立董事专门会议工作规定>的议案》；
6．《关于修订<募集资金管理规定>的议案》；
7．《关于修订<关联交易管理规定>的议案》；
8．《关于补选李怀念为公司非独立董事的议案》；

9．《关于选举姜文为公司职工董事的议案》；
10．《关于取消监事会并废止<监事会议事规则>的议案》。
其中上述议案 1 为特别议案，需要出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以
上通过。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与股东大会通知的内容相符，审议的议案符合《公司法》《公司章程》《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件的规定。
四、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1．本次股东大会审议的议案与《关于召开 2025 年第四次临时股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2．本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。
3．参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票平台行使了表决权，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。本次股东大会投票表决结束后，公司/深圳证券信息有限公司合并统计了现场和网络投票的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的方式，按照《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1．《关于修订<公司章程>的议案》表决结果如下：
同意98,991,033股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8871％；反对 98,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0997％；弃权13,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0132％。
其中，中小股东表决结果为：同意 14,006,232 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 99.2074％；反对 98,800 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.6998％；弃权 13,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.0928％。

该议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
表决结果：通过。
2．《关于修订<股东会议事规则>的议案》
同意98,990,533股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8866％；反对 98,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0997％；弃权13,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0137％。
其中，中小股东表决结果为： 同意 14,005,732 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的 99.2039％；反对 98,800 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.6998％；弃权 13,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.0963％。
表决结果：通过。
3．《关于修订<董事会议事规则>的议案》
同意98,991,533股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8876％；反对 98,800 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0997％；弃权12,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0127％。
其中，中小股东表决结果为：同意 14,006,732 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 99.2109％；反对 98,800 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.6998％；弃权 12,600 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.0892％。
表决结果：通过。
4．《关于修订<独立董事工作规定>的议案》
同意98,990,733股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8868％；反对98,600股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0995％；弃权13,600股（其中，因未投票默认弃权 1,400 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0137％。
其中，中小股东表决结果为： 同意 14,005,932 股，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份总数的 99.2053％；反对 98,600 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.6984％；弃权 13,600 股（其中，因未投票默认弃权 1,400 股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.0963％。
表决结果：通过。
5．《关于修订<独立董事专门会议工作规定>的议案》
同意98,990,733股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.8868％；反对99,600股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1005％；弃权12,600股（其中，因未投票默认弃权 1,400 股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0127％。
其中，中小股东表决结果为：同意 14,005,932 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 99.2053％；反对 99,600 股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 0.7055％；弃权 12,600 股（其中，因未投票默