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3-1证券发行保荐书(申报稿)(宁夏东方钽业股份有限公司)

公告时间:2025-09-30 20:11:41

招商证券股份有限公司
关于
宁夏东方钽业股份有限公司
2025 年向特定对象发行 A 股股票

发行保荐书
保荐机构(主承销商)
(深圳市福田区福田街道福华一路 111 号)
二〇二五年九月

声 明
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)接受宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“发行人”、“公司”或“东方钽业”)的委托,担任发行人向特定对象发行股票(以下简称“本次发行”)的保荐机构。
本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称“《注册管理办法》”)《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本发行保荐书中所有简称和释义,如无特别说明,均与募集说明书报告一致。
第一节 本次证券发行基本情况
一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍
保荐机构 保荐代表人 项目协办人 其他项目组成员
招商证券股份有限公司 张俊果、李俊卿 邓凯迪 覃怡、李梵磊、于泽、陆永志、
陈春昕、费译萱
(一)保荐代表人主要保荐业务执业情况
1、张俊果先生主要保荐业务执业情况如下:
项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间
东方钽业 2022 年向特定对象发行股票项目 保荐代表人 是
铁流股份非公开发行股票项目 保荐代表人 是
彤程新材公开发行可转换公司债券项目 项目组成员 否
2、李俊卿先生主要保荐业务执业情况如下:
项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间
通裕重工 2023 年可转债项目 保荐代表人 否
通裕重工 2021 年非公开发行股票项目 项目组成员 否
中水渔业 2021 年非公开发行项目 项目组成员 否
(二)项目协办人主要保荐业务执业情况如下
项目协办人邓凯迪先生主要保荐业务执业情况如下:
项目名称 保荐工作
东方钽业 2022 年向特定对象发行股票项目 项目协办人
二、发行人基本情况
(一)发行人基本情况
公司名称: 宁夏东方钽业股份有限公司
英文名称: Ningxia Orient Tantalum Industry Co., Ltd.
证券简称: 东方钽业
证券代码: 000962
上市交易所: 深圳证券交易所
法定代表人: 于明

董事会秘书 秦宏武
注册资本: 504,864,268 元
注册地址: 宁夏回族自治区石嘴山市大武口区冶金路
办公地址 宁夏回族自治区石嘴山市大武口区冶金路
成立日期: 1999 年 4 月 30 日
上市时间: 2000 年 1 月 20 日
联系电话: 0952-2098563
互联网网址: http://www.otic.com.cn
电子信箱: zhqb@otic.com.cn
许可项目:许可项目:特种设备设计;特种设备制造;特种设备
检验检测;第三类医疗器械生产;进出口代理;货物进出口;检
验检测服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展
经营活动)一般项目:稀有稀土金属冶炼;有色金属合金制造;
有色金属合金销售;有色金属压延加工;锻件及粉末冶金制品制
造;锻件及粉末冶金制品销售;金属废料和碎屑加工处理;喷涂
经营范围: 加工;表面功能材料销售;特种设备销售;化工产品生产(不含
许可类化工产品);化工产品销售(不含许可类化工产品);新
材料技术研发;工程和技术研究和试验发展;增材制造;3D 打
印基础材料销售;3D 打印服务;电子专用材料制造;电子专用
材料销售;国内贸易代理;销售代理;技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;住房租赁;机械设备
租赁;小微型客车租赁经营服务(除许可业务外,可自主依法经
营法律法规非禁止或限制的项目)
(二)最新股权结构和前十名股东情况
1、股权结构
截至 2025 年 6 月 30 日,发行人的股权结构具体如下:
股份类别 股份数量(股) 股份比例
一、有限售条件的流通股股份 3,362,588 0.67%
二、无限售条件的流通股股份 501,605,674 99.33%
合计 504,968,262 100%
2、发行人前十大股东持股情况
截至 2025 年 6 月 30 日,发行人前十名股东持股情况如下表所示:
序 股东姓名或名称 股份数量(股) 股权比例(%) 质押冻结情
号 况
1 中色东方集团 201,916,800 39.99 无质押冻结
2 郑文宝 12,806,887 2.54 无质押冻结

序 股东姓名或名称 股份数量(股) 股权比例(%) 质押冻结情
号 况
3 中国有色矿业集团有限公司 4,462,214 0.88 无质押冻结
4 全国社保基金一零二组合 3,870,025 0.77 无质押冻结
5 中国国有企业结构调整二期股份 3,672,692 0.73 无质押冻结
有限公司
6 西安天厚滤清技术有限责任公司 3,264,800 0.65 无质押冻结
7 香港中央结算有限公司 3,257,225 0.65 无质押冻结
8 陈国玲 2,646,400 0.52 无质押冻结
9 王武海 2,284,125 0.45 无质押冻结
10 中国农业银行-华夏平稳增长混 2,112,395 0.42 无质押冻结
合型证券投资基金
总计 240,293,563 47.60
(三)历次筹资、现金分红、送配股及净资产额的变化表
单位:万元
首发前一年末净资产额 50,390.21
发行时间 发行类别 筹资净额
1999 年 首发 59,605.00
历次股权筹资情况 2011 年 配股 88,308.25
2023 年 向特定对象发行 67,020.44
股票
合计 214,933.69
最近三年累计现金分红金额 6,665.58
本次发行前最近一期末净资产额 272,545.88
注:最近三年累计现金分红金额系 2022-2024 年的累计现金分红金额。
(四)发行人主要财务数据和财务指标
最近三年一期资产负债表、利润表、现金流量表主要数据如下:
1、合并资产负债表
单位:万元
科目 2025 年 6 月末 2024 年末 2023 年末 2022 年末
流动资产:
货币资金 39,581.00 50,274.40 79,337.49 24,916.03
交易性金融资产 -

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