滨化股份:滨化股份第三期员工持股计划(草案)摘要

证券简称：滨化股份 证券代码：601678
滨化集团股份有限公司
第三期员工持股计划
（草案）摘要
滨化集团股份有限公司
二〇二五年九月

声 明
本公司及全体董事保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、本员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性；
2、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，能否达到预计规模、目标存在不确定性；
3、本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
4、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，则本员工持股计划存在低于预计规模的风险；
5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
1、本员工持股计划及摘要系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的持有人为在公司（含控股子公司、分公司，下同）任职的董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员及核心岗位员工。本员工持股计划初始设立时首次授予部分持有人预计不超过 437 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员 9 人，中层管理人员及核心岗位员工不超过 428 人，具体参与人数以实际自愿参加的员工及其参与情况为准。预留授予部分持有人指本员工持股计划获得股东会批准时尚未确定但在本员工持股计划经公司股东会审议通过后 12 个月内纳入持有人范围的员工。
在相应部分标的股票过户至本员工持股计划名下之前，公司董事会或其授权的管理委员会可根据员工变动等情况对参加本员工持股计划的名单和分配比例进行调整。
4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及通过法律、行政法规允许的其他方式获得的资金，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参与本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。
5、本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过人民币 11,833.84 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，合计认购份额不超过 11,833.84 万份。具体份额根据实际出资缴款金额确定。
6、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司 A 股股票。本员工持股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
7、本员工持股计划购买公司回购股份的价格为 2.12 元/股，参照《上市公司股权激励管理办法》限制性股票的定价规则，不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

（1）本员工持股计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%，
即 2.07 元/股；
（2）本员工持股计划草案公布前 20 个交易日的公司股票交易均价的 50%，
即 2.12 元/股。
在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票受让价格及数量做相应的调整。
8、本员工持股计划拟持有的标的股票总数合计不超过 5,582.00 万股，占公司当前股本总额的 2.71%。其中首次授予部分 5,312.00 万股，占公司当前股本总额的 2.58%；预留授予部分 270.00 万股，占公司当前股本总额的 0.13%，占本员工持股计划股票总数的 4.84%。预留授予部分份额将用于激励公司未来新引入人才、对公司发展做出突出贡献的团队或个人。预留授予部分份额的分配方案将由管理委员会在公司股东会审议通过本员工持股计划后的 12 个月内予以确定，届时公司将相应标的股票非交易过户至本员工持股计划专用账户。
本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工通过全部在有效期内的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
9、本员工持股计划的存续期为 60 个月，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告首次授予部分标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。本员工持股计划首次授予部分标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告首次授予部分标的股票过户至员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁标的股票比例分别为 30%、30%、40%。本员工持股计划预留授予部分份额若在公司 2025年第三季度报告披露前明确分配方案，则在公司公告预留授予部分标的股票过户至员工持股计划名下之日起满 12 个月后分三期解锁，锁定期分别为 12 个月、24个月、36 个月，每期解锁标的股票比例分别为 30%、30%、40%；预留授予部分
份额若在公司 2025 年第三季度报告披露后（含披露日）明确分配方案，则在公司公告预留授予部分标的股票过户至员工持股计划名下之日起满 12 个月后分两期解锁，锁定期分别为 12 个月、24 个月，每期解锁标的股票比例分别为 50%、50%。各年度具体解锁比例和数量根据业绩考核结果计算确定。
10、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
11、公司实施本员工持股计划前，通过职工代表组长联席会议征求了员工意见。公司董事会拟定本员工持股计划草案并审议通过后，将提交股东会审议，经股东会批准后授权董事会予以实施。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督和管理机构，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
13、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
释 义
本文中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
滨化股份、本公司、公司 指 滨化集团股份有限公司
公司股票、标的股票 指 滨化股份普通股股票，即滨化股份A股
员工持股计划、本员工持股 指 滨化集团股份有限公司第三期员工持股计划
计划、本次员工持股计划
在公司任职的参与本员工持股计划的董事（不含独立
持有人 指 董事）、高级管理人员、中层管理人员及核心岗位员
工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第1号》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》
《公司章程》 指 《滨化集团股份有限公司章程》
《员工持股计划管理办法》 指 《滨化集团股份有限公司第三期员工持股计划管理
办法》
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本员工持股计划的部分数字在尾数上可能因四舍五入存在差异。

目录

声 明......1
风险提示......2
特别提示......3
释 义......6
第一章 员工持股计划的目的和基本原则......8
第二章 员工持股计划的持有人......9
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源和购买价格......11
第四章 员工持股计划的存续期及锁定期......15
第五章 员工持股计划的业绩考核......17
第六章 员工持股计划的管理模式......18
第七章 员工持股计划的资产构成及权益处置办法...... 25
第八章 员工持股计划的变更、终止......28
第九章 公司融资时员工持股计划的参与方式......29
第十章 员工持股计划的会计处理......30
第十一章 其他重要事项......31
第一章 员工持股计划的目的和基本原则
本员工持股计划根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1 号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在建立公司优秀人才与公司所有者利益共享、风险共担的机制，吸引、激励和保留优秀人才，促进公司长期稳定发展和股东价值提升。
一、员工持股计划的目的
1、完善公司法人治理水平，建立公司优秀人才与股东成果共享、风险共担机制，促进公司长期稳定发展和股东价值提升；
2、激发员工的主人翁意识，提高员工凝聚力和公司竞争力，提升公司经营效益，提高公司价值；
3、优化薪酬结构，合理配置短、中、长期激励资源，吸引、保留和激励优秀人才，促进公司持续健康发展。
二、员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第二章 员工持股计划的持有人
一、员工持股计划持有人的确定依据
1、持有人确定的法律依据
本员工持