华阳新材:山西华阳新材料股份有限公司2025年第五次临时股东会会议资料

山西华阳新材料股份有限公司
2025 年第五次临时股东会会议资料
二零二五年十月

会议资料目录

一、山西华阳新材料股份有限公司 2025 年第五次临时股东会会议须知 ...... - 1 -
二、山西华阳新材料股份有限公司 2025 年第五次临时股东会表决办法 ...... - 3 -
三、山西华阳新材料股份有限公司 2025 年第五次临时股东会议案 ...... - 3 -
1.关于修订独立董事工作制度的议案 ...... - 4 -
2.关于修订募集资金管理制度的议案 ...... - 6 -
3.关于修订关联交易管理制度的议案 ...... - 25 -
4.关于太原华盛丰贵金属材料有限公司申请流动资金借款并为其提供担保的议案- 31 -
山西华阳新材料股份有限公司
2025 年第五次临时股东会会议须知
为维护公司全体股东的合法权益，确保 2025 年第五次临时股东会（以下简称“本次会议”） 的正常秩序和议事效率，保证本次会议的顺利进行，根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》和《山西华阳新材料股份有限公司章程》《山西华阳新材料股份有限公司股东会议事规则》的规定，特制定以下规定：
一、现场会议要求
（一）公司负责本次会议的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公司工作人员安排，共同维护本次会议秩序。
（二）为保证本次会议的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于干扰本次会议秩序和影响其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止并报告有关部门依法查处。
（三）出席本次会议的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印件、授权委托书和证券账户卡等证件办理签到手续，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。
（四）股东和股东代理人参加本次会议，应当认真履行其法定义务，不得干扰会议的正常程序或者会议秩序，否则，会议主持人将依法劝其退场。
（五）股东和股东代理人参加本次会议，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。
审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不得提问和发言。每位股东和股东代理人发言应简明扼要。

发言股东和股东代理人应当先举手示意，经会议主持人许可之后方可发言。股东应针对议案内容发言，否则，会议主持人可以拒绝或者制止其发言。本次会议进行表决时，股东和股东代理人不得进行会议发言。
（六）对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由主持人指定的相关人员作出答复或者说明。
二、网络投票要求
网络投票的相关规定详见本公司于 2025 年 9 月 25 日在《上海证券报》、《中国证
券报》及上海证券交易所指定网址（http://www.sse.com.cn）刊登的 2025 年第五次临时股东会的通知（公告编号：2025-058）。
现场投票结束后，公司将现场投票情况报送至上证所信息网络有限公司，由其合并后出具网络投票和现场投票的结果。根据投票结果，股东会作出决议。

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2025 年第五次临时股东会表决办法
为维护投资者合法权益，保障股东在股东会依法行使表决权，根据《公司法》和《山西华阳新材料股份有限公司章程》，制定本次会议表决办法。
一、会议采用现场记名投票和网络投票两种方式表决。股东或者股东代理人对议案的表决，以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
二、现场会议的股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名，对议案进行表决，本次临时股东会议案，为非累计投票表决。
三、网络投票的股东进行表决，请按照公司 2025 年 9 月 25 日在《上海证券报》、
《中国证券报》及上海证券交易所指定网址（http://www.sse.com.cn）刊登的 2025 年第五次临时股东会的通知（公告编号：2025-058）的要求进行投票表决。
四、本次会议议案表决完毕之后，现场参会的股东或者股东代理人将表决票及时交给计票人员统计表决结果，公司及时将其结果上传至上证所信息网络有限公司，由上证所信息网络有限公司出具网络投票和现场投票的合并结果。
五、本次会议对议案进行表决过程中，应当推举股东或股东代表参加计票和监票，股东的表决票由股东或股东代表以及见证律师参加清点，并当场公布表决结果，股东对表决结果无异议，见证律师宣读法律意见书。

2025 年第五次临时股东会
议案一
山西华阳新材料股份有限公司
关于修订独立董事工作制度的议案
各位股东：
根据上海证券交易所 2025 年 4 月颁布的《上海证券交易所股票上市规则》《公司法》
《公司章程》和相关法律法规，公司拟对独立董事工作制度相应条款进行修订。具体修订条款和内容如下：
修订前 修订后
第一条 第一条
......根据《中华人民共和国公司法》 ......根据《中华人民共和国公司
（以下简称“《中华人民共和国公司法》”） 法》（以下简称“《中华人民共和国公司《上市公司独立董事工作制度》《上海证券 法》”）《上市公司独立董事管理办法》交易所上市公司自律监督管指引第 1 号—规 《上海证券交易所上市公司自律监督管
范运作》和《山西华阳新材料股份有限公司 指引第 1 号—规范运作》和《山西华阳新章程》（以下简称“《公司章程》”）等有 材料股份有限公司章程》（以下简称“《公
关规定，制定本制度。 司章程》”）等有关规定，制定本制度。
第十条 第十条
公司董事会、监事会、单独或者合并持 公司董事会单独或者合并持有公司
有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出 已发行股份 1%以上的股东可以提出独立独立董事候选人，并经股东大会选举通过。 董事候选人，并经股东会选举通过。
第二十五条 第二十五条
公司董事会设立财务审计委员会、技术 公司董事会设立审计委员会、战略委
与发展战略委员会、人力资源提名委员会、 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。薪酬与考核委员会。专门委员会成员全部由 专门委员会成员全部由董事组成，其中审董事组成，其中财务审计委员会、人力资源 计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 会中独立董事占多数并担任召集人，审计占多数并担任召集人，财务审计委员会的召 委员会的召集人为会计专业人士。董事会集人为会计专业人士。董事会负责制定专门 负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。 委员会的运作。
第二十九条...... 第二十九条 ......
（四）对公司或者其董事、监事和高级 （四）对公司或者其董事和高级管理
管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报告 人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，
后，董事会未采取有效措施；...... 董事会未采取有效措施；......
第三十六条 第三十六条
公司向独立董事提供的资料，公司及独 公司向独立董事提供的资料，公司及
立董事本人应当至少保存 5 年。 独立董事本人应当至少保存 10 年。
除以上部分外，还将此制度中股东大会的表述均修改为股东会。
请审议。
山西华阳新材料股份有限公司
2025 年 10 月

2025 年第五次临时股东会
议案二
山西华阳新材料股份有限公司
关于修订募集资金管理制度的议案
各位股东：
为进一步规范山西华阳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金风险，确保资金安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的要求，拟对《山西华阳新材料股份有限公司募集资金管理制度》进行修订。具体修订条款和内容如下：
修订前 修订后
第一条 为了规范山西华阳新材料股份有限 第一条 为进一步规范山西华
公司（以下简称“公司”）的募集资金行为，加 阳新材料股份有限公司（以下简称强公司募集资金管理，防范募集资金风险， 保障 “公司”）募集资金的管理和使用，募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益， 提高募集资金使用的效率和效果，防公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 范资金风险，确保资金安全，切实保共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 护投资者利益，根据《中华人民共和（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交 国公司法》《中华人民共和国证券法》易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、 《上海证券交易所股票上市规则》规范性文件及《山西华阳新材料股份有限公司章 《上市公司证券发行注册管理办法》程》（以下简称“公司章程 ”）的规定，结合公 《上市公司募集资金监管规则》《上
司实际情况，制定本制度。 海证券交易所上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》等有关法律、
法规和规范性文件和《山西华阳新材

料股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，结合本
公司实际情况，制定本管理制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过 第二条 本制度所称募集资金
公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、 系指公司通过公开发行证券及其衍增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可 生品种（包括首次公开发行股票、配
转换公司债券、发行权证等） 股、增发、发行可转换公司债券、发
行分离交易的可转换公司债券等）
第三条