华泰证券:华泰证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会、2025年第二次A股类别股东会、2025年第二次H股类别股东会会议文件

华泰证券股份有限公司
2025年第一次临时股东大会
2025年第二次A股类别股东会
2025年第二次H股类别股东会
会议文件
2025年10月17日·南京
华泰证券股份有限公司2025年第一次临时股东大会、2025年第二次A股类别股东会及
2025年第二次H股类别股东会会议议程
现场会议开始时间：2025 年 10 月 17 日（星期五）14 点 40 分
现场会议召开地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店
会议室
会议召集人：华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言提问环节）
（一）审议华泰证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会议案
（二）审议华泰证券股份有限公司 2025 年第二次 A 股类别股东
会议案
（三）审议华泰证券股份有限公司 2025 年第二次 H 股类别股东
会议案
五、填写现场表决票并投票
六、休会（汇总现场及网络投票结果）
七、宣布投票结果

目 录
华泰证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会议案
议案一：关于公司 2025 年度中期利润分配的议案......1
议案二：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案......3
议案三：关于修订《华泰证券股份有限公司股东会议事规则》的议案......113
议案四：关于修订《华泰证券股份有限公司董事会议事规则》的议案......149
议案五：关于不再设立监事会相关事项的议案......161华泰证券股份有限公司 2025 年第二次 A 股类别股东会议案
议案一：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案......162
议案二：关于修订《华泰证券股份有限公司股东会议事规则》的议案......163
议案三：关于修订《华泰证券股份有限公司董事会议事规则》的议案......164华泰证券股份有限公司 2025 年第二次 H 股类别股东会议案
议案一：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案......165
议案二：关于修订《华泰证券股份有限公司股东会议事规则》的议案......166
议案三：关于修订《华泰证券股份有限公司董事会议事规则》的议案......167
华泰证券股份有限公司
2025 年第一次临时股东大会议案
议案一：
关于公司 2025 年度中期利润分配的议案
各位股东：
根据本集团 2025 年半年度财务报表，2025 年上半年实现归属于
上市公司股东的净利润为人民币 7,549,447,367.16 元。其中，母公司实现净利润为人民币 4,976,977,291.31 元。
按照上海证券交易所相关规定，上市公司在确定利润分配时应当以母公司报表期末未分配利润为基础。参照《公司法》《证券法》等法律法规及公司《章程》的有关规定，母公司在本期实现净利润中分别提取 10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和 10%的交易风险准备金共计人民币 1,493,093,187.39 元后，半年度可供分配的利润为人民币 3,483,884,103.92 元。考虑以前年度结余未分配利润，
截至 2025 年 6 月 30 日，母公司报表中期末未分配利润为人民币
25,685,272,250.79 元。
根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。截至 2025 年 6 月末母
公 司 可 供 分 配 利 润 中 公 允 价 值 变 动 累 计 数 为 人 民 币
1,206,500,038.62 元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币 24,478,772,212.17 元。
综合考虑股东利益和公司发展等各项因素，建议公司 2025 年度中期利润分配方案如下：

1、以截至 2025 年 6 月 30 日公司总股本 9,027,302,281 股扣除
已回购注销的 438,495 股 A 股股份，即以 9,026,863,786 股为基数，
每股派发现金红利人民币 0.15 元（含税），本次分配现金红利总额人民币 1,354,029,567.90 元（含税），占 2025 年上半年合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为 17.94%。
如在本方案披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一会计期间。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含GDR 存托人）和港股通投资者支付，以港币或人民币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司 2025 年第一次临时股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
本议案已经公司第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十三次会议审议通过，现提请各位股东审议。
2025 年 10 月 17 日
议案二：
关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案各位股东：
鉴于《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》及《关于执行<到境外上市公司章程必备条款>的通知》已废止、新修订的《中华人民共和国公司法》已施行，结合现行有效的《中华人民共和国证券法》、中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券行业诚信准则》《证券公司全面风险管理规范》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求和公司实际情况，公司拟对现行公司《章程》部分条款进行修订。同时，提请授权公司经营管理层办理本次公司《章程》部分条款变更的报备等事宜。
本议案已经公司第六届董事会第十九次会议审议通过，现提请各位股东审议。
附件：《华泰证券股份有限公司章程》修订对照表
2025 年 10 月 17 日
附件：《华泰证券股份有限公司章程》修订对照表
一、公司《章程》修订以下条款
原章程条款 修改后的章程条款 修改依据
第一条 为维护公司、股东和 第一条 为维护公司、股 根据现行有效的中国证监
债权人的合法权益，规范公司的 东、职工和债权人的合法权益， 会《上市公司章程指引》第组织和行为，根据《中华人民共 规范公司的组织和行为，根据 一条等有关法律、法规和规和国公司法》（以下简称“《公司 《中华人民共和国公司法》（以 范性文件的相关要求，结合法》”）、《中华人民共和国证券法》 下简称“《公司法》”）、《中华人 公司实际情况进行修订。（以下简称“《证券法》”）、《国务 民共和国证券法》（以下简称
院关于股份有限公司境外募集股 “《证券法》”）、《证券公司股权
份及上市的特别规定》（以下简称 管理规定》《证券公司治理准
“《特别规定》”）、《国务院关于调 则》《上市公司治理准则》《上
整适用在境外上市公司召开股东 市公司章程指引》《上海证券交
大会通知期限等事项规定的批 易所股票上市规则》《香港联合
复》、《到境外上市公司章程必备 交易所有限公司证券上市规
条款》、《关于到香港上市公司对 则》（以下简称“《香港上市规
公司章程作补充修改的意见的 则》”）和其他有关规定，制定
函》、《证券公司治理准则》、《香 本章程。
港联合交易所有限公司证券上市
规则》（以下简称“《香港上市规
则》”）、《上市公司章程指引》和
其他有关规定，制订本章程。
第五条 公司住所：江苏省南 第五条 公司住所：江苏省 因《关于执行<到境外上市
京市江东中路 228 号 南京市江东中路 228 号 公司章程必备条款>的通
邮政编码：210019 邮政编码：210019 知》等相关规定已经废止，
电话：025 83387788 根据现行有效的中国证监
传真：025 83387784 会《上市公司章程指引》第
五条等有关法律、法规和规
范性文件的相关要求，结合
公司实际情况进行修订。
第八条 董事长为公司的法 第八条 董事长为公司的 根据现行有效的中国证监
定代表人。 法定代表人。 会《上市公司章程指引》第
董事长辞任的，视为同时 八条等有关法律、法规和规
辞去法定代表人。 范性文件的相关要求，结合
法定代表人辞任的，公司 公司实际情况进行修订。
将在法定代表人辞任之日起
30 日内确定新的法定代表人。
法定代表人的产生、变更
应当经董事会全体董事过半数
决议通过。
-- 第九条 法定代表人以公 根据现行有效的中国证监
司名义从事的民事活动，其法 会《上市公司章程指引》第
律后果由公司承受。 九条等有关法律、法规和规
本章程或者股东会对法定 范性文件的相关要求，结合
代表人职权的限制，不得对抗 公司实际情况进行修订。
善意相对人。
法定代表人因为执行职务
造成他人损害的，由公司承担