科力股份:东莞证券股份有限公司关于新疆科力新技术发展股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于新疆科力新技术发展股份有限公司
2025 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规、规范性文件等的规定，东莞证券股份有限公司（以下简称“东 莞证券”“保荐机构”）作为新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称“科力 股份”“公司”）的保荐机构，负责科力股份的持续督导工作，并出具 2025 年半 年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 保荐机构及时审阅了公司信息披露文
件。
保荐机构督导公司建立健全规则制度，
包括但不限于根据新《公司法》及《上
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 市规则》的规定修改完善公司治理制度，
本督导期内，科力股份相关制度执行不
存在重大缺陷。
保荐机构定期查阅公司募集资金账户对
账单，核查公司募集资金使用情况；前
3.募集资金使用监督情况 往公司现场核查募集资金使用情况。本
督导期内，科力股份募集资金存放与使
用符合相关规定。
保荐机构通过日常沟通、现场核查、查
阅资料等方式，督促公司规范运作；本
持续督导内，公司在规范运作方面不存
4.督导公司规范运作情况 在重大违规。关注公司 2025 年收到新
疆证监局出具的《监管关注函》及北交
所出具口头警示情形，查看公司整改情
况。
保荐机构对公司募集资金使用情况进行
5.现场核查情况 现场检查，报告期内公司募集资金使用
符合相关规定
保荐机构对科力股份募集资金使用相
6.发表专项意见情况 关事项、为控股子公司提供担保事项进
行了核查并发表了专项核查意见

7.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、发现的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 详见下文表述 详见下文表述
2.公司内部制度的建立和执行 详见下文表述 详见下文表述
3.股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
2025 年 6 月，新疆证监局针对现场检查情况，对公司出局了《监管关注函》
（新证监函[2025]255 号）。公司高度重视，对《监管关注函》所列的公司治理 方面瑕疵、信息披露方面瑕疵、财务会计核算瑕疵、内部控制制度瑕疵等问题逐 项进行了积极落实、整改，向新疆证监局提交了整改报告。
针对前述新疆证监局现场检查问题，北交所上市公司管理部出具《关于对新 疆科力新技术发展股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》（上 市公司管理部发[2025]监管 022 号）。
公司已组织董事、高级管理及相关人员根据《公司法》《上市公司章程指引》 以及《北京证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定，对 公司章程、内部管理及内部制度进行修订及完善。公司已督促董事、高级管理及 相关人员按照相关制度要求严格执行，规范和完善董事会会议议题内容、独立董
会计凭证的装订工作，持续关注《监管关注函》提示的其他相关情况。
保荐人已督导公司积极整改、健全规则制度，督导公司严格按照其相关信息披露、内部控制制度进行规范运作，今后将进一步加大对公司日常督导及相关核查力度，加强在其公司治理、内部控制、信息披露、日常重要业务办理等各方面的监督检查。
本督导期内，除上述情况外，保荐人未发现其他重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行
是否履行 承诺的
发行人及股东承诺事项 承诺 原因及
解决措
施
1、关于股份流通限制及股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于上市后稳定公司股价的承诺 是 不适用
4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于虚假陈述导致回购股份和向投资者赔偿的承诺 是 不适用
7、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于未履行承诺时的约束措施与承诺 是 不适用
10、关于公司股东信息披露专项承诺 是 不适用
11、关于因违法犯罪或重大违规事项自愿限售股票的承诺 是 不适用
12、关于公司上市后业绩大幅下滑延长股份锁定期的承诺 是 不适用
13、关于因违法违规事项自愿限售股票的承诺 是 不适用
14、公司本次发行前全体股东关于自愿限售的承诺 是 不适用
注：上述承诺正文内容详见公司《招股说明书》“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”。
四、其他事项

（一）保荐代表人变更及其理由
2025 年 5 月 28 日，鉴于原保荐代表人孙海云女士因工作变动原因，无法继
续履行持续督导责任，为保证持续督导工作的有序进行，东莞证券委派赵楠女士接替孙海云女士担任公司持续督导期间的保荐代表人，继续对公司履行持续督导职责。
（二）公司面临的重大风险事项
1、客户和销售区域集中的风险
随着油气行业市场化改革的持续推进，行业垄断和市场封闭被逐步打破，但国内石油勘探开发领域垄断性还较强。目前，公司的业务区域主要集中在新疆地区，主要客户包括中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司、新疆石油管理局有限公司物资供应公司、中油（新疆）石油工程有限公司。近年来公司积极开拓新疆地区以外油气田市场，取得了一定的成效但总体看来，公司的市场区域及客户还比较集中。
2、对