昆工科技:西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司的2025年半年度持续督导跟踪报告

西南证券股份有限公司
关于昆明理工恒达科技股份有限公司的
2025 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“保荐机构”）作为昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称“昆工科技”、“公司”）的保荐机构，负责昆工科技的持续督导工作，并出具 2025 年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 不适用
件一致
4.公司治理督导情况
无，均事前或事后审阅会
（1）列席公司股东会次数 议议案
无，均事前或事后审阅会
（2）列席公司董事会次数 议议案
无，均事前或事后审阅会
（3）列席公司监事会次数 议议案
5.现场核查情况
（1）现场核查次数 无
（2）现场核查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
8.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
9.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、发现的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 公司房屋租赁的关联交易金
额较小，但由于关联交易对
手方系公司总经理控股的公 公司发现相关问题后及时进行
司，无法由总经理办公会审 了整改，并进行了事后补充确
批通过，需由公司董事会审 认。
批。公司在签署房屋租赁协
议时未由董事会审批通过。
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 无 无
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺履行情况
截至 2025 年 6 月末，公司及股东尚在履行的承诺情况具体如下：
承诺来源 公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及
承诺 解决措施

首次在全 同业竞争承诺 是 不适用
国股转公 规范关联交易承诺
司挂牌 是 不适用
关于公司股价稳定措施的承诺 是 不适用
关于股份锁定及减持的承诺 是 不适用
关于填补即期回报被摊薄的措施及承诺 是 不适用
向不特定 关于利润分配政策的承诺 是 不适用
合格投资
者公开发 同业竞争承诺 是 不适用
行股票 减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
关于未能履行承诺时的约束措施及承诺 是 不适用
发行申请文件真实性、准确性、完整性的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、公司面临的重大风险事项 相关重大风险已于公司 2025 年半年度报告进行披
露，本期未发生重大变化。
2、控股股东、实际控制人、董事、高 截至 2025 年 6 月末，昆工科技控股股东、实际控
管股份质押冻结情况 制人郭忠诚先生质押 12,722,600 股，占公司总股本
11.4266%，占其持有本公司股份总数 36.2340%。
郭忠诚先生质押股份用于融资性质押，质押权人与
质押股东不存在关联关系，上述质押股份已在中国
结算办理质押登记。
3、交易所或保荐机构认为应当发表意 无
见的其他事项
（以下无正文）

（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司的 2025 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
孔辉焕 刘 东
西南证券股份有限公司
2025 年 月 日