中润光学:关于2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的公告

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2025-038
嘉兴中润光学科技股份有限公司
关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期
归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：77.4 万股
归属股票来源：嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）
向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票。
（2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票总量为 193.50 万股，占目前公司股本总额 8,800.00 万股的 2.1989%。
（3）授予价格（调整后）：9.91 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 9.91 元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
（4）授予人数（调整后）：共计 95 人，为公司高级管理人员、核心技术人员、核心员工。
（5）公司本次限制性股票激励计划的归属期限和归属安排具体如下：

归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至限制 40%
性股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至限制 30%
性股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起至限制 30%
性股票授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，应满足 12 个月以上的任职
期限。
②满足公司层面考核要求
本激励计划考核年度为 2024-2026 年三个会计年度，分年度进行业绩考核
并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。本激励计划各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 考核年度 业绩考核目标
第一个归属期 2024 年 2024 年净利润不低于 5,000 万元
第二个归属期 2025 年 2024 年至 2025 年累计净利润不低于 11,500 万元
第三个归属期 2026 年 2024 年至 2026 年累计净利润不低于 19,500 万元
注：以上“净利润”指标为经审计的归属于上市公司股东净利润，并剔除实施股权激励计划产生的激励成本的影响。
③满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核根据公司个人绩效考核相关制度实施。激励对象个人年度绩效考核结果分为“A、B、C、D”四个等级，届时依据限制性股票归属前一年度的个人年度绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个人年度绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：
个人年度绩效考核结果 A B C D
个人层面归属比例 100% 100% 80% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例。
的，作废失效，不可递延至以后年度。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2024 年 8 月 9 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于<2024
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
同日，公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2024 年 8 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-028），独立董事朱朝晖女士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 2024 年第一次临时股东大会审议的公司本次股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
（3）2024 年 8 月 10 日至 2024 年 8 月 19 日，公司对本次激励计划授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与
本次激励计划授予激励对象有关的任何异议。2024 年 8 月 20 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-033）。
（4）2024 年 8 月 26 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行
了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2024 年 8 月 27 日披露
了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-034）。
（5）2024 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事
会第四次会议，审议并通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（6）2025 年 8 月 29 日，公司召开了第二届董事会第十次会议、第二届监
事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。
（二）限制性股票授予情况
本次限制性股票激励计划为一次性授予，无预留。
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制性股
（调整后） （调整后） （调整后） 票剩余数量
2024 年 8 月 26 日 9.91 元/股 193.5 万股 95 人 0
（三）限制性股票归属情况
截止本公告日，公司 2024 年限制性股票激励计划（以下称“《激励计划》”或“本激励计划”）授予的限制性股票尚未实施归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
经公司薪酬与考核委员会审议通过，2025 年 8 月 29 日，公司召开第二届董
事会第十次会议审议《关于 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2024 年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，本次可归属数量为 77.40 万股，同意按照本激励计划相关规定为符合条件的 95 名
激励对象办理归属相关事宜。表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）关于本激励计划第一个归属期归属条件成就的说明
1、进入第一个归属期的说明
根据公司《激励计划》规定，本激励计划第一个归属期为自限制性股票授予
日起12个月后的首个交易日起至限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易
日当日止。授予日为 2024 年 8 月 26 日，因此，第一个归属期为 2025 年 8 月 26
日至 2026 年 8 月 25 日。
2、第一个归属期条件成就的说明
根据公司 2024 年第一次临时股东大会对董事会的授权，按照公司本激励计
划的相关规定，公司董事会认为 2024 年限制性股票激励计划第一个归属期归属
条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，符合归属条件。（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，符合归属条会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象满足各归属期任职期限要求 激励计划授予的 99 名激励对象中，4 人
激励对象获授的各批次限制性股票自其授予之日起 离职，其余仍在职的 95 名激励对象符合至各批次归属日，须满足 12 个月以上的任职期限。 归属任职期限要求。
4、满足公司层面业绩考核要求 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）
归属期 考核年度 业绩考核目标 对公司 2024 年年度报告出具的审计报
第一个归属期 2024 年 2024 年净利润不低于 告：剔除实施股权激励计划产生的激励
5,000 万元 成本的影响后，2024 年度公司归属于上
注：以上“净利润”指标为经审计的归属于上市公司 市公司股东的净利润为 5,342.98 万元，股东净利润，并剔除实施股权激励计划产生的激励成 公