中润光学:国信证券股份有限公司关于嘉兴中润光学科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于嘉兴中润光学科技股份有限公司
2025 年半年度持续督导跟踪报告
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“中润光学”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责中润光学上市后的持续督导工作，并出具 2025 年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 保荐人已建立健全并有效
1 持续督导工作制定相应的工作计划。 执行了持续督导制度，并
制定了相应的工作计划。
保荐人已与上市公司签署
了保荐协议，协议明确了
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 双方在持续督导期间的权
2 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间 利和义务，并已报上海证
的权利义务，并报上海证券交易所备案。 券交易所备案。本持续督
导期间，未发生协议内容
做出修改或终止协议的情
况。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 本持续督导期间，上市公
3 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 司未发生需公开发表声明
并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 的违法违规事项。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、 本持续督导期间，上市公
违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个 司及相关当事人未出现需
4 工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公 报告的违法违规、违背承
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体 诺等事项。
情况，保荐人采取的督导措施等。
本持续督导期间，保荐人
通过日常沟通、定期或不
定期回访、现场检查、尽
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 职调查等方式，对上市公
开展持续督导工作。 司开展持续督导工作。其
中，保荐人于 2025 年 7 月
8 日对上市公司进行了现
场检查。

序号 工作内容 实施情况
保荐人持续督促、指导上
市公司及其董事、监事、
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 高级管理人员，本持续督
6 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 导期间，上市公司及其董
他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 事、监事、高级管理人员
能够遵守相关法律法规的
要求，并切实履行其所做
出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐人督促中润光学依照
7 但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 相关规定健全完善公司治
监事和高级管理人员的行为规范等。 理制度，并严格执行公司
治理制度。
保荐人对中润光学的内控
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不 制度的设计、实施和有效
限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以 性进行了核查，中润光学
8 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 的内控制度符合相关法规
生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规 要求并得到了有效执行，
则等。 能够保证上市公司的规范
运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 保荐人督促中润光学严格
9 信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市 执行信息披露制度，审阅
公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 信息披露文件及其他相关
导性陈述或重大遗漏。 文件。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券
交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信 保荐人对中润光学的信息
息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更 披露文件进行了审阅，不
正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公 存在因文件存在问题、上
10 司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履 市公司不予更正或补充而
行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审 应及时向上海证券交易所
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公 报告的情况。
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
上海证券交易所报告。
在本持续督导期间，中润
光学或其控股股东、实际
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 控制人、董事、监事、高
11 高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易 级管理人员未受到中国证
所监管措施或纪律处分的情况，并督促其完善内部控制 监会行政处罚、上海证券
制度，采取措施予以纠正。 交易所纪律处分或者被上
海证券交易所出具监管关
注函的情况。

序号 工作内容 实施情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺
的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承 本持续督导期间，中润光
诺事项的，保荐人应及时向上海证券交易所报告。上市 学及其控股股东、实际控
公司或其控股股东、实际控制人作出承诺的，保荐人、 制人等不存在未履行承诺
保荐代表人应当督促其对承诺事项的具体内容、履约方 的情况。上市公司或其控
式及时间、履约能力分析、履约风险及对策、不能履约 股股东、实际控制人已对
12 时的救济措施等方面进行充分信息披露。保荐人、保荐 承诺事项的具体内容、履
代表人应当针对前款规定的承诺披露事项，持续跟进相 约方式及时间、履约能力
关主体履行承诺的进展情况，督促相关主体及时、充分 分析、履约风险及对策、
履行承诺。上市公司或其控股股东、实际控制人披露、 不能履约时的救济措施等
履行或者变更承诺事项，不符合法律法规、上市规则以 方面进行充分信息披露。
及上海证券交易所其他规定的，保荐人和保荐代表人应
当及时提出督导意见，并督促相关主体进行补正。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻 本持续督导期间，中润光
进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的 学未出现应披露未披露的
13 重大事项或与披露的信息与事实不符的，应及时督促上 重大事项或披露的信息与
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清 事实不符的情形。
的，应及时向上海证券交易所报告。
在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：
（一）上市公司涉嫌违反《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等上海证券交易所相关业务规则； 本持续督导期间，中润光
（二）中介机构及其签名人员岀具的专业意见可能存 学及相关主体未出现需要
14 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 做出说明、改正并向交易
其他不当情形； 所报告的情形。
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