建龙微纳:2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2025-047
转债代码：118032 转债简称：建龙转债
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2025年半年度
募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了公司《2025 年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1. 向特定对象发行股票募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《证监许可[2022]347号》文核准，同意公司以简易程序向6名特定对象发行1,235,039股股票。本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。截止2022年3月4日，公司已向特定对象发行股票1,235,039股，共募集资金人民币193,999,926.12元，扣除承销及保荐费用3,660,375.97元（不含税）后，原保荐机构中天国富证券有限公司于2022年3月4日将款项人民币190,339,550.15元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
中国工商银行股份有限
公司偃师支行 1705027029200214292 2022-3-4 100,000,000.00
招商银行股份有限公司
洛阳分行营业部 379900052310903 2022-3-4 90,339,550.15
合计 190,339,550.15
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2022]第 ZB10048 号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币3,660,375.97 元后，剩余募集资金 190,339,550.15 元。扣除其他发行、登记费用（不含增值税）378,523.62 元后，募集资金净额为人民币 189,961,026.53 元，其中人民币 1,235,039.00 元计入注册资本（股本），资本溢价人民币 188,725,987.53元计入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。
根据中国证券登记结算有限责任公司于 2022 年 3 月 17 日发布《关于减免降
低部分登记结算业务收费的通知》，公司可享受减免登记费用 1,165.13 元，减免该项费用后，本次发行募集资金净额为人民币 189,962,191.66 元。
2. 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《证监许可[2023]267号》文核准，同意公司向不特定对象发行了7,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额700,000,000.00元，扣除承销及保荐费人民币8,330,000.00元（不含增值税）后，主承销商广发证券股份有限公司于2023年3月14日将款项人民币691,670,000.00元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行 账号 入账日期 金额（元）
中国工商银行股份有限公司偃
师支行 1705027029200257447 2023-3-14 175,897,200.00
中国工商银行股份有限公司偃
师支行 1705027029200257323 2023-3-14 65,772,800.00
招商银行股份有限公司洛阳分
行 379900052310505 2023-3-14 450,000,000.00
合计 691,670,000.00
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2023]第ZB10118号验资报告。扣除已支付的承销保荐费人民币8,330,000.00元（不含增值税）后，剩余募集资金人民币691,670,000.00元。扣除其他发行费用（不含增值税）1,616,981.13元后，募集资金净额为人民币690,053,018.87元。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。
(二) 募集资金使用及结余情况
1. 向特定对象发行股票募集资金的使用及结余情况
实际向特定对象发行股票募集资金到位金额190,339,550.15元，其中：以前
年度已累计投入募投项目金额为169,758,891.31元，本期投入募投项目金额为15,531,594.42元。
截至2025年6月30日，公司募集资金专用账户余额为人民币10,712,635.26元。使用募集资金收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 190,339,550.15
加：利息收入扣减手续费净额 735,398.49
加：暂时闲置资金投资实现的收益 5,305,530.84
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 32,482,968.95
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用
减：使用募集资金支付发行费用 377,358.49
减：累计投入募投项目 152,807,516.78
减：永久补充流动资金
减：使用募集资金进行现金管理
截至 2025 年 6 月 30 日募集资金余额 10,712,635.26
2. 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的使用及结余情况
实际向不特定对象发行股票募集资金到位金额691,670,000.00元，其中：以前年度已累计投入募投项目金额为200,764,003.30元，本期投入募投项目金额为6,683,599.98元。
截至2025年6月30日，公司募集资金专用账户余额为人民币358,945,585.60元。使用募集资金收支具体情况如下：
收支原因 金额（元）
实际募集资金到位金额 691,670,000.00
加：利息收入扣减手续费净额 1,510,360.56
加：暂时闲置资金投资实现的收益 28,372,262.28
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金 62,349,599.35
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用 46,226.41
减：使用募集资金支付发行费用 1,113,207.55
减：累计投入募投项目 145,098,003.93
减：永久补充流动资金
减：使用募集资金进行现金管理 154,000,000.00
截至 2025 年 6 月 30 日募集资金余额 358,945,585.60
二、 募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制度》，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与原保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“原保荐机构”）及招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订了《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异，相关协议得到了切实履行。
2022年，公司因向不特定对象发行可转换公司债券变更保荐机构，公司与原保荐机构中天国富证券有限公司以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，原保荐机构未完成的持续督导工作由广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”）承接。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、广发证券分别与招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023年，公司向不特定对象发行可转换公司债券，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、广发证券分别与招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1.截至2025年6月30日，向特定对象发行股票募集资金存放专项账户的存款
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
中国工商银行股份有限公司偃师支行