华瑞股份:信息披露管理制度(2025年8月)

华瑞电器股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为确保华瑞电器股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露的及时、准
确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件及《华瑞电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际，制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票的交易价格产
生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）时，根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。
前款“重大信息”，包括但不限于：
（一） 《上市规则》规定的相关信息；
（二） 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及
公积金转增股本等；
（三） 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；
（四） 与公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息；
（五） 与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的顾客群和新的供
应商，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同；
（六） 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。
第三条 本制度适用于如下人员和机构的信息披露行为：
（一） 公司董事会秘书和证券部；
（二） 公司董事和董事会；
（三） 公司高级管理人员；
（四） 公司各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（五） 公司控股股东和持股 5%以上的股东；

（六） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第四条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息。
第五条 公司董事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知
情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
公司的内幕信息知情人主要包括：
（一） 公司的董事、高级管理人员；
（二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事(如有)、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事（如有）、高级管理人员；
（三） 公司的控股子公司及其董事、监事(如有)、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五） 相关证券监管机构规定的其他人。
第六条 公司及其董事、高级管理人员应当保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当在公告显要位置载明前述保证。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
第七条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公司应当保证两
种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第八条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新
闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第九条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当在证券交易所的网站和符
合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
第十条 信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

第十一条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公司股
票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照本制度的规定和深圳证券交易所要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告。
第十二条 公司股东、实际控制人、收购人等相关人员或机构，应当按照有关规定
履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。
第十三条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》的披露标准，或者
《上市规则》没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照《上市规则》及时披露。
第十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证券交
易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限：
（一） 拟披露的信息尚未泄露；
（二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
（三） 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限原则上不超过 2 个月。
暂缓披露申请未获深圳证券交易所同意，暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第十五条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所认可的
其他情形，按有关规定披露或者履行相关义务可能导致违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券交易所申请豁免按《上市规则》披露或者履行相关义务。
第三章 信息披露的基本内容
第十六条 本制度所指的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公
告书、收购报告书、定期报告和临时报告等。
第十七条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。
公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会计
年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3 个月、第 9 个月
结束后的 1 个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第十八条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十九条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第二十条 季度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；

（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第二十一条 定期报告内容应当经董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报
告不得披露。定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披露。上市公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
第二十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩
预告。
第二十三条 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及
其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时按照《上市规则》的规定披露本报告期相关财务数据。
第二十四条 公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时报告。临时报告应当由
董事会发布并加盖公司公章或者董事会公章。公司应当及时向深圳证券交易所报送并披露临时报告。临时报告涉及的相关备查文件应当同时在深圳证券交易所网站上披露。
第二十五条 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，
投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏
账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产