航天软件:国信证券股份有限公司关于北京神舟航天软件技术股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于北京神舟航天软件技术股份有限公司
2025 年半年度持续督导跟踪报告
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称“航天软件”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律、法规和规范性文件的要求，负责航天软件首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐人已建立健全并有效执行了
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度，并制定了相应的工
作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐人已与航天软件签订《保荐协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议》，该协议明确了双方在持续督
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 导期间的权利和义务，并报上海证
上海证券交易所备案 券交易所备案
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2025 年上半年，航天软件在持续督
3 规事项公开发表声明的，向上海证券交易所报告 导期间未发生按有关规定需保荐
并经审核后予以披露 人公开发表声明的违法违规情况
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 2025 年上半年，航天软件或相关当
4 之日起 5 个工作日内向上海证券交易所报告，报 事人在持续督导期间未发生违法
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 违规或违背承诺等事项
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
督导措施等
保荐人通过日常沟通、定期或不定
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 期回访、现场检查等方式，了解航
等方式开展持续督导工作 天软件的业务发展情况，对航天软
件开展持续督导工作
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐人督导航天
6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 软件及其董事、监事、高级管理人
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 员遵守法律、法规、部门规章和上
做出的各项承诺 海证券交易所发布的业务规则及

其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐人督促航天软件依照相关规
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 定健全和完善公司治理制度，并严
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 格执行，督导董事、监事、高级管
范等 理人员遵守行为规范
保荐人对航天软件的内控制度的
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 设计、实施和有效性进行了核查，
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 航天软件的内控制度符合相关法
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 规要求，能够保证公司的规范运
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 行。保荐人已针对不规范情形及时
等重大经营决策的程序与规则等 对公司进行了督导，积极协助公司
进行整改，提高相关人员规范运作
意识及上市公司规范运作能力。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐人督促航天软件严格执行信
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 息披露制度，审阅信息披露文件及
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 其他相关文件
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更
正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告； 保荐人对航天软件的信息披露文
10 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的， 件进行了审阅，不存在应及时向上
应在上市公司履行信息披露义务后 5 个交易日 海证券交易所报告的情况
内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 2025 年上半年，航天软件及其控股
11 监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 股东、实际控制人、董事、监事、
上海证券交易所监管措施或者纪律处分的情况， 高级管理人员未发生该等事项
并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 2025 年上半年，航天软件及其控股
12 行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 股东、实际控制人不存在未履行承
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 诺的情况
报告
关注社交媒体关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应 2025 年上半年，经保荐人核查，不
13 披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不 存在应及时向上海证券交易所报
符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 告的情况
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
交易所报告
14 发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并 2025 年上半年，航天软件未发生前

限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一） 述情况
涉嫌违反《股票上市规则》等相关业务规则；（二）
中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规
情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办
法》第七十条规定的情形；（四）公司不配合保
荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或保
荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 保荐人已制定了现场检查的相关
15 检查工作要求，确保现场检查工作质量 工作计划，并明确了现场检查工作
要求
持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当重点
关注上市公司是否存在如下事项：（一）存在重
大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人
及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大
违规担保；（四）控股股东、实际控制人及其关
联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上 2025 年上半年，航天软件未发生前
16 市公司利益；（五）资金往来或者现金流存在重 述情况
大异常；（六）上海证券交易所或者保荐人认为
应当进行现场核查的其他事项。出现上述情形
的，应当督促公司核实并披露，同时应当自知道
或者应当知道之日起 15 日内按规定进行专项现
场核查。公司未及时披露的，应当及时向上海证
券交易所报告
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况
2025 年上半年持续督导期，保荐机构和保荐代表人未发现航天软件存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、公司技术产品不能满足市场需求的风险
公司核心业务集中在工业软件和数据库等基础软件领域，基于相关技术，公司持续拓展信息技术服务和系统集成业务。软件与信息化行业技术更新迭代快，新技术快速发展对软件公司运营模式和竞争方式提出新的挑战，特别是工业软件、数据库技术研发与行业发展关联度高，研发难度较大，随着人工智能、区块链、
物联网等新技术的快速发展，行业信息化需求发展呈现出新的态势，公司如果技术产品研发不能有效的结合新技术发展趋势迭代完善现有产品或者开发新的技术，将面临市场领域萎缩的风险，对公司市场竞争和持续经营能力产生不利影响。
（二）经营风险
1、业绩大幅下滑或亏损的风险
2024 年公司年报显示净利润-8,027 万元，2025 年一季报显示净利润-4,456
万元，2025 年半年报显示归属于母公司股东的净利润为-6,180 万元，主要原因是宏观环境导致客户对于信息化投入预算大幅度减少，公司未能开拓新的产品和市场领域形成新的业务增长点。后续，公司将进一步加大研发力度，提升技术产品实力，加强能力建设，控制成本，但由于内外部多重因素影响，公司可能出现阶段性亏损或者业绩继续大幅下滑的风险。
2、业务对控股股东存在依赖的风险
航天软件是航天科技集团唯一的软件和信息化支撑单位，公司与航天科技集团及下属各院所单位存在规模较大的关联销售。2025 年上半年，公司向航天科技集团及下属各院所单位关联销售的金额11,248.86万元，占营业收入的34.81%，关联销售规模较大。如果航天科技集团科研生产模式发生重要转型，公司在技术、产品、服务方面不能及时调整以适应集团公司及下属各院所的转型需求，业务拓展不及预期，工业软件和商密网云服务业务将面临客户丢失，公司将面临业绩大幅下滑的风险。
3、经营业绩及研发活动对政府补助存在一定依赖的风险
公司承担较多国家重大科技专项类研发项目从而获得较多政府科研项目资金投入，公司 2025 年上半年，利润总额-6,523.44 万元，计入当期损益的政府补助金额为 2,482.72 万元。因此，公司经营业绩及研发活动对政府补助存在一定依赖，如未来政府课题类政