哈空调:哈尔滨空调股份有限公司2025年第二次临时股东会会议资料

哈 尔 滨 空 调 股 份 有 限 公 司
2025 年第二次临时股东会会议资料
目 录

哈尔滨空调股份有限公司 2025 年第二次临时股东会会议议程......2
议案一：关于聘任 2025 年度审计机构的提案......3
议案二：关于修订《独立董事制度》的提案 ......7
哈尔滨空调股份有限公司
2025 年第二次临时股东会会议议程
现场会议时间：2025 年 9 月 4 日 14:30
召开地点：哈尔滨高新技术开发区迎宾路集中区滇池街 7 号十二楼会议室
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2025 年 9 月 3 日至 2025 年 9 月 4 日
投票时间为：2025 年 9 月 3 日 15：00 至 2025 年 9 月 4 日 15：00
一、主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东及股东代理人人数及所持有的表决权数量。
二、推选监票人：大会设监票人 4 人，其中律师 1 人，审计委员会推选 1 人，出
席会议股东推选 2 人，监票人监督表决全过程，并在表决统计表上签名。对监票人人选采用鼓掌方式通过。
三、审议会议议案：
1．《关于聘任 2025 年度审计机构的提案》；
2．《关于修订＜独立董事制度＞的提案》；
四、股东及股东代表现场投票表决。
五、监票人统计现场表决情况并宣读现场表决结果。
六、监票人统计网络投票表决情况并宣读表决结果。
七、主持人宣读本次股东会决议。
八、律师宣读法律意见书。
九、签署会议文件。
十、主持人宣布会议结束。
议案一
哈尔滨空调股份有限公司
关于聘任 2025 年度审计机构的提案
各位股东：
哈尔滨空调股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会于 2025 年 8 月
5 日召开审计委员会会议，会议就拟聘任 2025 年度审计机构进行了认真审议，具体如下：
公司已连续 16 年聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“中审亚太”）为公司财务报表及内部控制审计机构，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定，中审亚太服务期限已满。经公司公开招标，现拟聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华所”）为公司 2025 年度财务报表及内部控制审计机构。公司已就上述变更事项与前后任会计师事务所进行了事先沟通，前后任会计师事务所知悉本次变更事项并确认无异议。
审计委员会对中兴华所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为中兴华所具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。参与提供审计服务工作的相关人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资格。公司 2025 年度变更会计师事务所的理由充分、恰当。选聘程序依法合规，选聘结果有效。
后附中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况。
请审议。
哈尔滨空调股份有限公司董事会
2025 年 9 月 4 日
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
基本情况
一、机构信息
（一）基本信息
会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 11 月 04 日（起始 1993 年 3 月 18 日）
组织形式：特殊普通合伙
统一信用证代码：91110102082881146K
注册地：京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层
首席合伙人：李尊农
2024 年度末合伙人数量：199 人
2024 年度末注册会计师人数：1,052 人
2024 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：522 人
最近一年收入总额（经审计）：203,338.19 万元
最近一年审计业务收入（经审计）：154,719.65 万元
最近一年证券业务收入（经审计）：33,220.05 万元
2024 年度上市公司审计客户家数：169 家
2024 年度上市公司审计收费：22,208.86 万元
主要行业包括：制造业；信息传输、软件和信息技术服务业；批发和零售业；房地产业；采矿业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；建筑业；科学研究和技术服务业；水利、环境和公共设施管理业。
上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：103 家
上年度（2024 年）挂牌公司审计客户家数：430 家
上年度（2024 年）挂牌公司审计收费：7,055.90 万元
上年度本公司同行业挂牌公司审计客户家数：206 家
2.投资者保护能力
中兴华所计提职业风险基金 10,450 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 10,000
万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。相关职业保险可以覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年存在执业行为相关民事诉讼：在青岛亨达股份有限公司（简称“亨达股份”）及其董监高、会计师事务所、主办券商的证券虚假陈述责任纠纷案中，中兴华所被判定在 20%的范围内对亨达股份承担责任部分承担连带赔偿责任。
3.诚信记录
近三年（2022 年、2023 年、2024 年）中兴华所因执业行为受到刑事处罚 0 次、
行政处罚 4 次、行政监管措施 18 次、自律监管措施及纪律处分 3 次。48 名从业人员
因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 14 人次、行政监管措施 41 人次、自律监管
措施及纪律处分 4 人次。
二、项目信息
（一）基本信息
项目合伙人：王瑞金
项目质量控制复核人：武晓景
签字注册会计师：黄新年
王瑞金先生，2007 年 11 月 20 日成为中国注册会计师，2007 年开始从事上市公
司审计，2020 年 11 月 26 日开始在中兴华所执业，近三年签署 2 家上市公司审计报告；
签署 8 家、复核 1 家新三板挂牌公司审计报告。
黄新年先生，2003 年 10 月 31 日成为中国注册会计师，2018 年 11 月 19 日开始
在中兴华所执业，近三年未签署、复核上市公司审计报告。
武晓景女士，2005 年 7 月 5 日成为中国注册会计师，2003 年起从事审计、复核
工作，2007 年开始从事上市公司审计、复核，2018 年 10 月 18 日开始在中兴华所执
业；近三年复核 19 家上市公司审计报告、复核 1 家新三板挂牌公司审计报告。
（二）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（三）独立性
拟聘任会计师事务所项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（四）审计收费

根据公司的业务规模、工作复杂程度等多方面因素，并以中兴华所各级别工作人员在本期工作中所耗费的时间为基础，在充分保证审计工作质量的前提下，本期财务报表和内部控制审计费用合计为 82 万元（其中年度财务报表审计费用 56 万元，内部控制审计费用 26 万元），较上一年减少 3.53%。
（五）应予以披露的其他信息
无。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
议案二
哈尔滨空调股份有限公司
关于修订《独立董事制度》的提案
各位股东：
根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《哈尔滨空调股份有限公司章程》等法律法规的相关规定，独立董事制度中涉及监事会的规定不再适用，“股东大会”表述均相应修改为“股东会”。结合本公司实际，拟对公司《独立董事制度》（已经于公司八届九次董事会审议通过）进行部分修订。
修订前 修订后
全文：股东大会 全文：相关条款中涉及“股东大会”的
表述均相应修改为“股东会”。
第十条 公司董事会、监事会、单独或 第十条 公司董事会、监事会、单独或
者合计持有公司已发行股份百分之一以 者合计持有公司已发行股份百分之一以 上的股东可以提出独立董事候选人，并 上的股东可以提出独立董事候选人，并
经股东大会选举决定。 经股东大会选举决定。
请审议。
哈尔滨空调股份有限公司董事会
2025年9月4日

哈尔滨空调股份有限公司
独立董事制度
（2025年8月修订）
第一章 总 则
第一条 为了进一步完善哈尔滨空调股份有限公司（以下简称“哈空调”）的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和《公司章程》，制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，且至少包括一名会计专业人士。
公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。
第二章 独立董事的任职条件
第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（二）符合本制度第七条规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，