中仑新材:国泰海通证券股份有限公司关于中仑新材料股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司
关于中仑新材料股份有限公司
2025 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中仑新材
保荐代表人姓名：薛阳 联系电话：021-23187089
保荐代表人姓名：张仙俊 联系电话：021-23180000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

项目 工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 本报告期内，公司未发生需向深交所报告的
重大事项
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年8月20日
董监高、实际控制人增减持规范、上市公司
（3）培训的主要内容 股份回购及创业板上市公司信息披露的相关
规定等
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要 不适用
求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票
上市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时转换 不适用
为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板 不适用
股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 不适用
的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 不适用
遵守《创业板股票上市规则》第四章第四节

项目 工作内容
其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.股东大会、董事会、监事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
1.关于股份锁定及减持的承诺 是 不适用
2.关于稳定公司股价的措施和承诺 是 不适用
3.关于股份回购和股份买回的措施及 是 不适用
承诺
4.关于欺诈发行上市股份回购和股份 是 不适用
买回的承诺
5.关于填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
6.关于执行利润分配政策的承诺 是 不适用

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及
解决措施
7.关于依法赔偿投资者损失的承诺 是 不适用
8.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于延长股份锁定期的承诺 是 不适用
10.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于未能履行承诺事项的约束措施 是 不适用
的承诺
12.关于缴纳社会保险及住房公积金有 是 不适用
关问题的承诺
13.关于股东信息披露专项承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限
公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中
国证券监督管理委员会核准批复，本次合并
交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交割日”）
完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证
券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者 继及承接原海通证券的权利与义务。存续公
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 司国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割
况 日后，受到中国证监会及深交所处罚和监管
措施情况如下：2025 年 5 月 23 日，因中鼎恒
盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市过程中，未按照相